触犯铁律 券商落马 | ||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|
http://www.sina.com.cn 2005年06月14日11:51 星辰在线-长沙晚报 | ||||||||
据新华社北京6月13日专电(夏丽华)记者从证监会获悉,鉴于民安证券和五洲证券严重违法违规经营,证监会已分别委托国信证券和东海证券,于6月10日收市后对这两家公司的经纪业务及所属证券营业部、服务部实施托管,并对其违法违规行为进行立案稽查。托管期间,两家公司的经纪业务客户交易活动正常进行。 据了解,在证券公司整改自查的过程中,民安证券和五洲证券在监管部门三令五申后
从2003年8月起,证监会将严禁挪用客户交易结算资金、严禁挪用客户委托管理的资产、严禁挪用客户托管的债券明确列为证券公司应严格遵守的“三大铁律”。(来源:长沙晚报) | ||||||||