查传销查到非法炒股窝点

　　工商执法人员在查处一传销窝点时，意外查出我市首例代理非上市公司股权的非法经营案。１１月９日，渝北区法院开庭审理此案，３个老总级的公司负责人被指控涉嫌非法经营罪，涉案金额达１２５万元。目前此案还在进一步审理中。

　　执法意外“收获”

　　今年元月，工商部门接到群众举报，称渝北龙溪街道美景华联商厦有人搞传销。执法人员前去查处时，听到该商厦１０楼闹喳喳的，以为里面有“情况”，遂前往调查，结果发现很多人在里面“炒股”。

　　这个机构的负责人告之，他们代理外地两家非上市公司的股票，并卖给重庆股民。然而，执法人员调查后得知，这个机构根本没有代理非上市公司股票的资格。工商部门认为此举违反证券监管方面的规定，为此将其移交证监部门；证监部门认为这是非法交易，属于工商管。最后，此案被移交给警方处理。

　　渝北警方经初步调查后，在今年３月将３个老总级人物抓获。

　　伪造“炒股”执照

　　法庭上，被指控涉嫌犯罪的是重庆光谷顾问有限公司（以下称光谷公司）总经理王开福。

　　据检察机关指控称，去年５月份，王在我市一家公司参加炒股方面的培训时，得知该公司还从事股票、证券咨询方面的业务，经济效益很不错，就想办一家这样的公司。去年6月，他向渝北区工商部门递交申请，由于未提交相关手续，公司没办起来。去年７月初，他以个人名义取得个体工商执照，却以公司名义开展融资咨询业务。由于资金不足，他又邀约了两个股民加盟，并给二人封了副总经理的职务，王自任法定代表人。同年８月３日，经渝北工商部门核准，王拿到了光谷公司的工商执照。

　　拿到执照后，王开福在经营项目中私自添加上“企业产权交易”项目，并制作成一个执照副本。表面上看，光谷公司可以名正言顺进行“股票”交易。

　　涉案金额125万

　　检方指控，王开福通过网上查询，和陕西、武汉的两家非上市公司取得联系。谈判之后，对方答应让光谷公司代理他们的股权达到融资目的，并许诺每股支付１.４至１.５元中介费。

　　去年８月至今年３月，光谷公司总共代理两家公司股权４１.４万股，金额达１２５万元。得到中介费后，王分了４.７万元，另两位副总共分了５万多元，其他的钱被用来支付员工工资、公司房租、水电开支等。

　　法庭上，王开福辩称自己无罪。他认为，股权不等于股票，而他们代理的股权是真实的，没有给股民造成损失，其交易行为顶多算违规，而不应该算犯罪。

　　但检方认为，王开福等人违反国家规定，非法代理非上市公司股权，扰乱市场秩序，其行为应当构成非法经营罪。

　　律师说法

　　买卖非上市公司股票不受法律保护

　　周律师认为，非上市公司股权只能在该公司股东范围内转让，对外转让还需要经过三分之二以上股东同意。

　　中国证券监督管理委员会在去年4月发出通知。该通知称，一些机构和个人采取非法手段兜售所谓的原始股、内部职工股，许诺即将在国内或国外上市，对股票进行非法买卖。这些非法行为不仅扰乱了正常的证券市场秩序，而且给证券市场带来很大的风险隐患。

　　周律师为此提醒广大投资者，在非法网点进行证券期货交易、从个人和机构手里购买非上市公司股票，都不受现行法律法规的保护，谨防上当受骗。

　　记者罗彬

　　网络编辑：李平