千万别落入“海外上市”陷阱

　　千万别落入“海外上市”陷阱

　　一家机构在召集我市一些市民参加投资理财讲座时，却游说市民购买江西一公司的股票，并宣称该公司将在美国上市；专业人士指出，这是一种非法行为

　　到一家宣称进行投资理财讲座的地方听课，却被要求购买股票。宣传者称发行这种

股票的公司马上将在美国上市，希望听课者别错过这一“赚钱”机会。近日，家住我市的柴先生遇到这样一件事。昨日上午，记者就此咨询了大连市证监局。专业人士指出，这是一种非法行为，市民千万不要上当。

　　理财讲座上被要求买股票

　　家住沙河口区的柴先生上星期接到一个陌生电话。“当时，电话里的人说他们是一家负责进行投资理财规划的机构，近期内准备开设一门投资理财的免费讲座，希望我能参加。”柴先生说，“当时对方说是临时抽号抽到了我家的座机号码，我也就没产生太多的怀疑。”

　　上周末柴先生按照对方的指引，来到了西岗区新开路附近的一家大厦参加了一个所谓的投资理财讲座。“听讲座的有很多人，基本上都是通过电话了解到这件事的。”柴先生说，“讲座开始后，我才明白，所谓的投资理财讲座是在大力宣传一家江西某有限公司的股票，一位‘讲师’还告诉我们，该公司准备在美国进行上市，希望我们都能投资购买公司的原始股。”

　　据柴先生介绍，讲座当天许多前去参加讲座的人表示对此投资项目比较感兴趣，甚至还有人当场签订了类似于合作意向书的材料。而每个参加讲座的市民，都得到了该机构所发的一份材料，材料中详细地对投资该股份一事进行了解释。

　　昨日下午，记者从知情者处了解到，目前，我市至少有50名市民购买了这种股票，其中一份股票的价格为4元多，而一人至少需要购买500股。

　　江西该公司：并没有在当地证监部门“托管注册”

　　昨日上午，记者见到了柴先生所提供的相关材料，材料中表明，江西这家公司目前正计划在美国上市，而真正上市，大概得到2006年8月，但现在进行上市前的“吸纳资金”的工作。记者在采访中了解到，除了新开路的这座大厦外，类似的讲座在中山区人民路路段附近的某大厦内也出现过。

　　昨日中午，记者联系了江西省证监局。该局综合处的一位姓马的工作人员表示，如果真有江西企业在大连吸纳资金购买股权，是应该在当地的相关部门进行核准注册的。

　　随后，记者又采访了江西省的这家公司，该公司证券部的一姓陈工作人员告诉记者，该企业确实准备在美国上市。

　　“至于在辽宁省进行吸纳资金一事，那应该是我们公司所委托的北京的一家投资顾问公司进行的吧，具体的事不是我们公司操作的。”该工作人员告诉记者，他们公司委托他人在我市进行吸纳资金购买股权的事情，并没有到江西当地的证监部门进行“托管注册”。

　　我市证监局：此行为不合法

　　昨日，大连市证监局机构处的一个工作人员告诉记者，根据相关管理条例，该公司的这种行为不合法。“在进行公开集资的时候，需要有相关部门的批准，其中最重要的就是在公司所在地的证监部门登记注册，而在进行公开集资的时候，也需要提供企业所在地证监机构的批准公告及招股说明书等才能进行。而从该机构讲座时所提供的材料中，并没有相关的批准公告，类似的公司内部公告是没有什么效力的，并不能说明什么问题。”

　　证监局综合处的一工作人员说，从今年1月1日起，我国《新公司法》及《新证券法》都开始正式执行了，根据有关规定，该机构的这种以海外上市的名义，向不确定的人群募集资金的行为，肯定是不合法的。

　　大连市证监局的一工作人员提醒市民，进行股份投资时，最好能向企业所在地的证监部门咨询，检查所购买的企业是否真的有相关募集资格，这样也可以避免一些不必要的损失。大连市证监局相关人士表示，他们将对此事进行相关调查。