在韩操作违规　美林证券挨罚

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在韩操作违规　美林证券挨罚

http://www.sina.com.cn 2002年08月15日17:39 金羊网-羊城晚报

　　韩国政府8月13日宣布，瑞银华宝和美林证券在韩国的分公司向客户泄露了敏感的市场信息，触犯了韩国的有关规章制度，他们将因此受到处罚。

　　三个月前，韩国证券监督委员会开始调查瑞银华宝和美林证券。研究这两家公司的电话和电子邮件记录后，韩国证监会称，官方正式公布有关市场动向的敏感报告之前，这两家公司向自己的员工和部分客户泄露了该报告的“主要内容”，通过电话和电子邮件和部

分客户分享了这些关键信息。证监会指出，由于提前获取了这些关键信息，瑞银华宝和美林证券偏向的某些客户以极不公平的手段盈利。

　　作为惩罚，瑞银华宝被责令处罚该公司的15名相关员工，惩罚手段包括暂停员工业务和削减薪金等等。美林证券也因此接到“惩戒性警告”，共有6名相关员工被处罚。

　　被告知必须接受“严厉的惩戒性警告”

　　后，瑞银华宝表示“真诚的歉意”，许诺今后遵从韩国的所有规章制度。

　　美国美林证券也表示，将全力支持韩国证监会的监督工作。

　　(袁原)

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