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外大证券公司在韩违规操作被罚

http://www.sina.com.cn 2002年10月29日04:04 合肥报业网--江淮晨报

  韩国政府8月13日宣布,瑞银华宝和美林证券在韩国的分公司向客户泄露了敏感的市场信息,触犯了韩国的有关规 章制度,他们将因此受到处罚。三个月前,韩国证券监督委员会开始调查瑞银华宝和美林证券。研究这两家公司的电话和电子 邮件记录后,韩国证监会称,官方正式公布有关市场动向的敏感报告之前,这两家公司向自己的员工和部分客户泄露了该报告 的“主要内容”,通过电话和电子邮件和部分客户分享了这些关键信息。证监会指出,由于提前获取了这些关键信息,瑞银华 宝和美林证券偏向的某些客户以极不公平的手段盈
利。作为惩罚,瑞银华宝被责令处罚该公司的15名相关员工,惩罚手段包 括暂停员工业务和削减薪金等等。美林证券也因此接到“惩戒性警告”,共有6名相关员工被处罚。法新社的报道指出,这是 韩国历史上首次以如此方式惩罚违规操作的外资证券公司。韩国证监会称,瑞银华宝和美林证券是韩国境内最大的两家外国证 券公司。去年一年,这两家公司经手的外国股票买卖业务占韩国该项业务总量的三分之一。被告知必须接受“严厉的惩戒性警 告”后,瑞银华宝表示“真诚的歉意”,许诺今后遵从韩国的所有规章制度。该公司发表的声明说,公司已经“立即采取措施 处理该问题,并会加强汉城分公司的内部规章制度。”韩国证监会称,如果再有违规操作发生,这家瑞士证券公司将被暂停其 在韩业务。美国美林证券也表示,将全力支持韩国证监会的监督工作。该公司的发言人罗伯特·舍尔宾在香港说:“无论在哪 里做生意,我们都致力于维持最高标准的行业行为、全力遵守规章制度,我们严肃对待任何与以上标准不符的情况。”韩国证 监会发言人金志许表示,该机构还会“经常监督”这两家公司,“如果再次从事非法活动,他们将停止营业。”该监查机构许 诺,要监督其他国内外证券公司的活动,强化证券市场规章制度。韩国证监会展开这次调查,是为了检查各证券公司是否遵守 投资银行操作和金融分析严格分离的有关规定。今年5月,瑞银华宝的分析师指出,韩国三星电子公司的股票会降级。韩国证 监会表示,他们掌握的证据显示,该公司销售人员和分析师就此事非法分享信息,造成三星公司的股票被大量抛售。瑞银华宝 对此表示,有关信息的泄露绝对不是故意所为。分析家们认为,韩国证监会加强调查并没有政治目的,而是在美国发生了安然 事件和一系列证券市场的违规操作后,提高警惕、加强证券市场管理。三个月前,美林证券向美国市场公布了有误导性的分析 报告,报告内容有利于其旗下投资银行的客户和潜在客户。该公司因此在美国缴纳了1亿美元的罚金。


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