美财政部内贼监守自盗泄密,高盛遭遇“国债门” | |
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http://www.sina.com.cn 2003年09月08日09:38 中国日报网站 | |
中国日报网站消息:日前,美国著名的投资银行高盛公司受到曼哈顿联邦法院的指控。法院认为,该投资银行的一位经济学家通过非正当渠道,从为其担任顾问的一位财政部新闻发布人员那里获悉美国财政部将终止销售其30年长期债券的内部消息,买入大量债券和期货,从而使这家华尔街公司非法牟利达数百万美元。 根据曼哈顿联邦法院一份未密封的控告显示,这名顾问名叫彼得·戴维斯,每月从高 美国财政部向来都对其债券销售的季度新闻发布会的消息进行封锁控制。参加新闻发布会的人都要遵守它的一个禁令:在规定时间里不得对外发布该信息。这一禁令是为了保证所有投资者在相同时间里得到有关市场的评论,从而保证没有人从内部渠道先得到消息而获利。 2001年10月31日,美国财政部发布了一项历史性的公告,那就是于1987年10月大规模发行的30年期主要债券将停止销售。这条新闻的公布在债券投资市场上引发了一次强烈的交易行为,30年债券的价格一路飙升。 据戴维斯供述,就在财政部决定暂停30年债券交易的那天早晨,他一得知消息,就在早上9点35分到9点43分消息被公布在财政部网站之前,打了一堆的电话。戴维斯将一个电话打到高盛经济学家约翰·扬格达尔那里,使得该公司有了8分钟的时间从容处理其在债券市场上的行为,从而非法获利380万美元。 据检举方指控,当时扬格达尔在银行交易场地的办公桌前,接到戴维斯打来的电话,身子往椅子背上一靠,对一名资深的交易员意味深长地说:“如果我是你,我就不会放过那些债券。”说完,扬格达尔再一次向戴维斯确认了这条消息的准确性和可靠性,然后,就将它通知了柜台上的债券交易员。 “高盛的交易员开始进行交易,就好像没有明天了一样。”此案律师代理詹姆斯·康梅表示。“但对于财政部的30年长期债券来说,没有明天。” 短短几分钟内,高盛就买入了3.17亿美元的债券和债券期货。这单购入使该公司获利380万美元,其中150万来自债券,230万来自债券期货。 据悉,美国证券交易委员会(SEC)已经对高盛提起了有关欺诈行为的指控。SEC的执行官斯蒂芬·卡特勒说,高盛已经同意偿付930万美元的损失。其中500万美元是支付罚款,430万美元是非法获利,并将着力解决与SEC之间的纠纷。联邦法院没有对其提出犯罪的指控。 现年53岁的戴维斯对法庭指控其证券欺诈、电话欺诈和共谋的罪名作了辩解,他不久将面临判决。据分析他将面临牢狱之灾,尽管政府部门的有关官员并没有说明他将被判多少年徒刑。同时,他也已经同意偿付证券交易委员会15万美元的损失。 联邦法院的指控说,戴维斯从1994年就从事这种新闻发布会,而早在1999年起,他就开始违反财政部的这一禁令,违规透露信息。 44岁的扬格达尔其实并没有在高盛呆多长时间。他将面临联邦法庭7项罪名的指控,包括作伪证、共谋、证券欺诈和电话欺诈等。他为自己辩护说是清白的,并在支付了一笔80万美元的保释金后,于今年2月2日获得保释。如果他被判负有刑事责任,他将被判5年监禁。他还面临SEC对他的指控。扬格达尔的律师表示已经做好了充分的准备来应付这场官司。 据透露,戴维斯还给斯蒂文·诺森打了电话,后者是位于波士顿的一家投资管理公司———曼哈顿金融服务投资管理公司的债券基金经理。MFS是加拿大永明金融公司的一个分公司。SEC也对诺森提出了指控,指控MFS因为预先知道内部消息,买入了价值6500万美元的30年期债券。MFS已经同意将支付大约20万美元的罚款,并向SEC返还至少70万美元的非法收益。SEC的新闻发言人表示,MFS已经与SEC达成了充分的妥协。据悉,诺森已经准备好要为自己辩护。 财政部并没有透露还有哪些公司从戴维斯的泄密中获益。据报道,戴维斯在华盛顿也有自己的公司———戴维斯资本投资顾问公司,并自任总裁。受理此案的康梅律师表示不排除将来对戴维斯提出新的指控。 “这一事件令我们左右为难。”高盛新闻发言人卢卡斯·万·普瑞格表示,“这种私下的出卖行为很可能将高盛每个员工多年付出的出色努力破坏殆尽。” “当新闻完全公开化以后,市场作出快速反应是一回事,”SEC的执行官卡特勒说,“但是,通过某种秘密渠道而获得被禁止发布的消息并因此在交易中获益,则是另一回事。” “从财政部窃取机密信息并将之透露给其他人,将严重动摇公众的投资信心。”康梅说:“这种行为是绝不能容忍的。”(来源:中华工商时报/周立) | |