中国日报网站消息：世界第一大证交所、华尔街的核心机构纽约证券交易所在临时主席约翰·里德的主持下，开始了大刀阔斧的改革。第一步就是拆分目前的大董事会，聘请证券业外的独立人士组成监管董事会；第二步为加强上市公司的交易规则监管，宣布花旗集团等五家巨头公司违反交易法规和联邦证券法，需缴纳140万美元罚款。

　　董事会一拆为二虽然只是证交所的过渡领导人，里德却对公司治理开始了大刀阔斧的改革。他认为他的第一要务就是通过推行重大改革将该证交所引入一个新纪元，而这也是他在花旗集团退休之后复出的主要原因。据悉，里德将会正式提交改革证交所治理体系的报告，对现有治理状况进行全面评估，并且计划将现在的一个董事会拆分成两个董事会，分别负责证券交易和监管，前者由证券资深人士组成，后者由证券业圈外的人士组成。董事会结构不合理一直被认为是纽约证交所的症结所在。其成员几乎全来自证券业，和上市交易的公司有着剪不断的老关系，因此有徇私舞弊的嫌疑。另外，董事会内部决定首席执行官等高层的工资和奖金，缺乏独立机构的监管，从而导致了前首席执行官格拉索拿到高达1．875亿美元的退休金。拆分董事会是里德深思熟虑之后的一个方案。第一董事会将由圈外人士担任，拥有独立监管和制定工资的权力，可能不受证交所未来董事长的管辖。第二董事会将由华尔街管理人士组成，主要执行日常的交易所业务，由董事长担纲。这些管理人士在证交所的监管职责和薪资事务方面不具有发言权。若该方案获准通过，可能会导致一些董事被迫辞职，包括参与制定格拉索天价薪酬的董事肯尼斯·朗戈恩。

　　向花旗开出百万罚单纽约证交所一手治理自身公司内部的管理问题，一手治理上市公司的监管漏洞。它将审议2002年6月为该所上市公司制定的规则提案，同时，还向那些违规的公司开出罚单，10月29日宣布5家在该所上市的巨头公司违反现行交易法规和联邦证券法，要缴纳140万美元罚款。据透露，受罚最多的公司就是里德曾经担任董事长兼首席执行官的花旗公司。它下属的全球市场分公司，也就是以前人们熟知的所罗门美邦投资公司，有数名经纪人被揭露曾参与世通丑闻案。这些经纪人隶属花旗的亚特兰大分部。证交所批评该分部经理迈克尔·格雷斯没有仔细审查经纪人的可疑行为。纽约证交所同时惩罚花旗缴纳100万美元作为没有“有效监督”经纪人的代价。受罚的其他4家公司包括麦当劳的投资部门，罚金25万美元，西南证券，罚金15万美元。此外，纽约证交所还惩罚10名个人交易商，并禁止其中几人在该所平台上交易，其中包括明星投资人威廉姆·布卢姆，罚金4万美元。由于他的任期将到今年年底结束，为证交所物色一位一把手接班人成为里德的下一个紧要目标。里德计划在12月4日的董事会上提出其接班人的人选。(文艳)