中国日报网站消息：美国证券交易委员会12月3日全票通过了新的共同基金业监管规则。和9月初开始调查丑闻时不同，证交会现在已经不是唯一的共同基金监管者了。

　　美证交会最新规则要求：共同基金公司需任命直接对基金独立董事负责的首席执法长；严格禁止共同基金在纽约时间下午4点后（即共同基金确定当日收盘价以后）接收交易指令；要求基金公司采取措施预防及纠正违规操作，并且每年对产生的效果进行评估。对于新规则，基金公司和经纪公司有9个月的准备时间。

　　美国财政部长斯诺公开赞扬了证交会的改革方案，称其是“加强共同基金监管力度及增加透明度的重大进步”。值得注意的是，斯诺还表示财政部将与证交会合作推进改革，并惩罚有不当行为的基金公司。

　　财政部不是唯一介入共同基金监管的机构。共同基金丑闻爆发后，美证交会因行动迟缓且处罚力度小而备受指责。斯诺和美联储主席格林斯潘曾于11月18日共同致信美国国会，要求尽快制定相关法律，打击共同基金市场的违规操作。据《亚洲华尔街日报》报道，11月19日众议院即以418比2的多数票通过共同基金改革法案。法案规定：基金董事会必须拥有2／3的独立董事；禁止基金内部人员交易本基金；禁止个人同时管理共同基金和套利基金；建立对下午4点交易最终期限的严格监管系统；要求基金设置执法长一职，直接向独立董事汇报工作。

　　在行政和立法机构介入共同基金监管后，司法部门也不甘落后，纽约州独立检查官斯皮策的“风头”一度盖过美国证券交易委员会。11月25日，斯皮策对美国证券信托公司前ＣＥＯ、前董事长和前副董事长提起刑事诉讼，指控他们涉嫌伪造交易记录和证券欺诈。这是共同基金丑闻爆发后第一起刑事诉讼案件，意味着司法力量在共同基金调查中不断加强。12月2日揭露的Ｉｎｖｅｓｃｏ基金集团公司丑闻就是斯皮策和美国证交会共同介入调查的。在各自公布的文件中，斯皮策和证交会认为Ｉｎｖｅｓｃｏ公司涉嫌采取择期交易手段损害中小投资者利益，今年已查证的择期交易额高达9亿美元。

　　美国全国证券交易商协会在打击共同基金违规操作中也开始发挥独特作用。该协会是经纪公司的行业自律机构，监管共同基金业并非其职能。但协会在对经纪公司帐目进行例行审计过程中，发现经纪公司对某些客户多收费。随着调查的深入，协会发现多收费是普遍性的行业问题，涉嫌的包括100多家共同基金和更多的经纪公司。据《纽约时报》报道，美国全国证券交易商协会最近在全美发起了一项公益广告活动，呼吁投资者检查自己的交易记录以查看是否被多收费，并公布了获得退款的方法。

　　从目前的情形来看，证交会与行政、立法、司法和行业协会对共同基金“共同监管”的趋势将进一步加强。（来源：经济参考报/徐蓉蓉）