当过亿万富翁旗下的高级职员

　　美国《时代周刊》去年曾将安然公司、美国联邦调查局和世通公司丑闻中的三位女“告密者”评为2002年度“年度人物”。近日，又一位勇敢的女告密者成为人们关注的焦点。这位告密者是美国亿万富翁埃德华·斯特恩旗下哈斯集团的前高级职员诺琳·哈林顿，而这次遭曝光的，则是价值7万亿美元之巨的美国共同基金业。

　　美国的共同基金是指那些吸收个人及机构投资者的资金，为投资者赚钱，本身也收取费用的专业投资机构。由于共同基金由专业人员管理，对投资人来说操作简单，风险相对较小，所以上世纪90年代以来，共同基金在美国迅猛发展，现已超过银行业成为美国第一大金融业。

　　《纽约时报》12月9日报道说，3个月之前，纽约州首席检察官斯皮策宣布与斯特恩及其属下的卡纳利公司达成一项协议，斯特恩承认在共同基金交易中存在“不当行为”，并愿意支付4000万美元的罚金。当时斯皮策说，当局的这项调查得益于一位“告密者”提供的内部信息。12月8日，曾在哈斯集团工作过数月的哈林顿向《纽约时报》透露说，她就是那位告密者。对此，斯皮策说：“正是她勇敢的举动，才使得这个管理着9500万美国人生计的行当开始了全面改革。”

　　曾被评为金融界50位女名人之一

　　哈林顿在华尔街已经闯荡了20多年，1997年更名列《欧洲货币》杂志评选的全球金融界50位女名人之一。上个世纪80年代前后，哈林顿在著名投资公司高盛集团工作过11年。在那里，她成为一位资深投资经理。2001年，她加入哈斯集团下属的斯特恩资本管理公司工作。

　　哈林顿说，她在哈斯集团位于新泽西的办公大楼里上班时，听得最多的就是同为斯特恩旗下的卡纳利公司那帮基金交易人员们之间的高谈阔论。有人吹嘘说，他如何在纽约股市下午4时关闭之后还能继续做生意，从而大赚其钱；有人则声称，自己利用全球各主要交易市场之间的“时间差”进行买卖。而这些都是美国法律禁止的。

　　哈林顿随后将自己了解到的情况向斯特恩本人进行了汇报，并建议他采取措施。哈林顿说，斯特恩的第一反应就是劝她千万别让州检察官们知道这些情况，并警告她说，事情一旦透露出去，整个共同基金业都将有大麻烦。

　　去年夏天，哈林顿从哈斯集团辞职。她说，自己辞职的原因是，她发现斯特恩和卡纳利公司根本不打算改变这些非法行为。哈林顿称，她之所以在辞职1年多之后才向斯皮策透露此事，就是希望斯特恩能在此期间采取措施，改革该公司的操作方法。但最终她感到，如果她再不向执法部门说出这些情况，更多的投资者将会因这些不规范操作而遭受更大的损失。

　　不过，斯特恩的律师弗兰克尔说，哈林顿是因为表现欠佳而被公司解雇的。斯特恩的发言人说，斯特恩很难相信自己公司的一位前职员会成为告密者，他还矢口否认哈林顿曾跟他谈过卡纳利公司的交易问题。

　　让她惊讶的是，基金黑洞越挖越大

　　让哈林顿感到欣慰甚至有些惊讶的是，她当初的“告密”已经让美国共同基金的黑洞在司法部门的追查下越挖越大。9月初，斯皮策在交给纽约州最高法院的指控材料中称，过去4年中，美国5家最大的共同基金公司通过非法操作，给投资者共造成数10亿美元的损失。10月下旬，美国5大共同基金的一些高级主管因涉嫌证券欺诈受到波士顿联邦地方法院的起诉。11月2日，这起基金丑闻案的主角、卡纳利公司的母公司斯特恩资本管理公司总裁斯特恩宣布辞职，并承认个人参与了该基金的交易活动。

　　目前，共有约80家基金公司受到联邦和州监管当局调查。这是自1940年美国通过《投资公司法》以来，共同基金业面临的最大调查风波。专家指出，快速扩展的共同基金交易丑闻正在动摇着整个行业根基，美国国会、联邦和州政府监管机构应联合推动对这个行业进行50多年来的首次系统整改，必要时将违规者清理出市场。

　　辞职之后的哈林顿现在正自己筹办一家投资公司。她说，虽然揭黑幕可能会影响到她今后的职业生涯，但她对此不感到后悔，“我知道，因为我的举动，许多大门将向我关闭，但我可以承担这一切”。但她承认，自己的投资公司已因此而受到很大影响，经营状况很不景气。哈林顿说，希望了解真相的投资者能支持她。　《环球时报》2003年12月17日第十九版／记者 张松（来源：环球时报）