纽约证交所违规经纪公司将支付“和解资金” | |
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http://www.sina.com.cn 2004年02月19日10:48 四川新闻网 | |
中国西部网消息(记者薛彦平)美国纽约证交所5家主要经纪公司18日原则同意向美国证券交易委员会支付2.4亿美元“和解资金”。 根据与证券交易委员会达成的协议,这笔资金中的1.55亿美元将用于赔偿投资者,0.85亿美元将作为违规罚款。 经纪人制度是纽约证交所独特的交易制度,在其211年历史中起着平衡市场交易的重要作用。去年10月,美国证券交易委员会在一份报告中指控纽约证交所经纪人利用特权,通过违规交易在3年中给投资者造成1.55亿美元损失。报告公布后,纽约证交所经纪人制度受到华尔街的广泛批评,一些人甚至主张取消这种制度。 今年2月初,纽约证交所新任首席执行官约翰·塞恩曾提出一些改革措施,其中包括扩大纽约证交所自动交易系统的覆盖范围,使经纪人的作用受到一定限制。 | |