纽交所对5家违规经纪商处以2.4亿美元罚款 | |||||||||
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http://www.sina.com.cn 2004年03月31日15:02 CCTV《全球资讯榜》 | |||||||||
一年多以来,美国证券交易委员会一直在对违规交易的特许经纪商进行调查,昨天这一调查有了初步的结果。五家在 纽约证券交易所进行场内交易的特许经纪商同意支付2亿4000万美元的罚款,并以此和证券交易委员会达成和解。 这些受罚的公司分别属于熊士坦证券公司,波士顿舰队金融公司以及高盛公司等知名的国际金融机构。调查发现,这 些特许经纪商未能严格按照客户的指令进行买卖交易,而
美国证券交易委员会和纽约证交所在联合调查中指控这些公司从1999年起就开始进行这样的私下交易,导致很多 投资者利益受损。证券交易委员会表示,尽管五家公司交了罚金,对他们的调查还将继续下去。那些个人违规交易者和经理人 员将陆续面临证交会的处罚。 《全球资讯榜》播出时间:经济频道每天:12:00-12:35 | |||||||||