透视美国高技术保护体系

　　透视美国高技术保护体系 （记者　陈勇）

　　联想集团收购美国IBM全球个人电脑业务的计划，遭到突如其来的阻击。三名美国共和党议员以“让中国获得先进技术危及美国国家安全”为由，写信要求美国海外投资委员会（CFIUS）对这项纯粹商业并购进行深入调查。议员们的“大声疾呼”和炒作果然起到作用，此间媒体消息显示，CFIUS将对这一并购发起至少45天的调查。

　　透过这一案例人们不难发现，在国际上一直鼓吹“自由贸易”的美国，一旦涉及国家安全的时候却毫不考虑自由贸易。冷战时期织就的一张密网在保护美国先进技术不被任何对手获得。不过，这张网常常被别有用心者滥用，反而束缚了美国自身的科技和经济活力。

　　高技术保护有三个层次

　　美国的高技术保护之网“编织”于冷战年代。早在上世纪中叶，美国就和英、法等西方盟国一起组织“巴黎统筹委员会”，对当时的苏联东欧集团进行敏感技术和物资的贸易禁运。此后，苏联东欧集团在军事上一度赶超美国，日本和西欧经济复兴成为美国的竞争对手，这张网越编越密，防范的对象也包括了经济竞争对手。而到今天，它也要防止美国定义的“恐怖分子”或“流氓国家”获得先进技术。总之，从经济、国防到反恐，这张网要承担起多层次的任务。

　　相应地，美国的高技术保护体系也大致分成三个层次。最基础的是日常应用技术和商品出口管制，由美国商务部一名助理部长领导下属的工业与安全办公室负责，它的工作重点是审核大规模杀伤性武器技术、先进国防技术以及军民两用技术的出口，对合格的交易颁发执照，并对一些国家实行技术出口制裁。据统计，仅在2004财政年度该办公室就处理了1．5万项申请，其中16％被驳回。

　　在高一些的层次，就是此次联想与IBM并购案中起作用的海外投资委员会。它1975年由福特总统设立，是一个包括财政部、商务部、国防部、国务院等多个部门的联席机构，由财政部长担任主席。1988年通过的《埃克森—弗洛里奥修正案》使这个委员会的职权大大扩张。根据法案，当外国资本并购美国企业可能危及美国国防安全时，委员会有权进行45天的调查，并向美国总统提出建议取消交易。

　　而这张网的最高层次，实际就涉及了敌对甚至战争状态。根据美国的《紧急状态经济授权法》，总统可以取消任何危害美国外交、经济和国防安全的经济交易，当然其中包括技术贸易和企业并购。但是，由于这一动作既表示了对别国的敌意，又表明美国进入安全受“特别威胁”的紧急状态，除了在战争状态之外它几乎不具备实用价值。

　　最早针对的是日本企业

　　一旦涉及企业并购，美国高技术保护网的准则是，绝不让对手或潜在对手获得美国的高技术，或者拥有损害美国国防技术和工业的能力。但具有讽刺意味的是，冷战色彩浓厚的《埃克森—弗洛里奥修正案》，最早却是针对美国冷战盟友———日本的企业设计的。

　　20世纪80年代中后期，日本经济海外扩张的势头达到顶点，日本企业借助坚挺的日元到处收购美国公司。日本最大的计算机和芯片生产商富士通公司，把眼光瞄准了美国主要芯片厂商仙童公（Fairchild），意图收购仙童80％的股份而获得控股权，而控股仙童的舒伦堡家族也因为公司经营状况不佳而急于脱手。但是，谁也没想到这个“两厢情愿”的交易却因为美国的“安全忧虑”而夭折。

　　交易的消息传出后，美国一些议员和军方人士首先表态说，美国军用计算机芯片的供应将被日本控制，而恰巧这时又传出了日本东芝公司向苏联出售高精密机床的消息，美国舆论一片哗然：如果仙童被日本企业收购，岂不是苏联也可能获得美国军用计算机芯片的秘密？但如何处理这样的事件让美国政府头疼，因为这一交易没有什么违法的证据，而要援引《紧急状态经济授权法》就等于宣告对日本的敌意。美国政府还曾试图和富士通达成附加协议。不过，此后富士通迫于政治和外交压力撤销了并购仙童的计划。

　　为了对付类似的情况，由两名提案议员名字命名的《埃克森—弗洛里奥修正案》应运而生，并在1988年由里根总统签署生效。此后，这一法案常常被用作应付对国家安全“次一级”的“经济威胁”。

　　而对中国企业来说，《埃克森—弗洛里奥修正案》应该并不陌生，因为它迄今唯一一次“成功”运用就是针对中国企业。

　　经济民族主义大旗舞动

　　1989年11月，中国航空技术进出口公司与美国马姆科公司达成收购协议，这家小公司仅值2000万美元，主要为波音公司加工民航飞机机翼接头等零配件，而不生产任何与国防相关的产品。但是在当时的政治气氛下，一些议员声称，马姆科公司有些机床设备受到美国出口管制，可能被中国获得，中国还可能把这家公司当作刺探美国高技术企业的“情报基地”等，并要求政府援引《埃克森—弗洛里奥修正案》进行调查。

　　谁也没想到，这些莫须有的指控竟然最终生效。时任美国总统的老布什在1990年2月签署命令，强行要求中国航空技术进出口公司撤销收购。连马姆科公司董事长凯勒也莫名其妙，他对《纽约时报》说：“我还不知道我们所做的任何事情对国家安全有任何潜在的损害。”

　　正如马姆科公司这个案例所揭示的那样，美国的高技术保护网常常被一些别有用心者在“危害国家安全”的旗号下滥用，甚至阻碍了正常的经济运行。曾有案例表明，一些濒临破产的美国公司为了不被外国竞争对手兼并，或者要炒作一番招徕更好的买主，就祭起“危害国家安全”和《埃克森—弗洛里奥修正案》，让外国投资者“知难而退”。

　　对此，美国的有识之士也有深刻的认识。著名智库凯托学会曾发表一篇分析报告，标题就是《埃克森—弗洛里奥修正案，经济民族主义的先兆？》，认为这个修正案本身就是“经济民族主义”的表现，在“危害国家安全”的大旗下，国会压力、政府调查、媒体炒作会使许多有潜力的外国企业不愿在美国投资，这反而会损害美国的技术进步和经济繁荣，以及建筑在此之上的国家安全。

　　而在联想—IBM收购案中，尽管技术专家早已表示民用PC早就是普通制造业而不涉及什么高技术，尽管经贸界人士指出这完全是正常的企业合并，“危及国家安全”这面大旗又开始舞动，中国企业的悲情历史会否重演？人们拭目以待。（完）（来源：参考消息特刊）