纽交所揪出一批内贼

　　12日，美国司法部办公室召开新闻发布会宣布了对纽约证券交易所（纽交所）15名前任和现任交易员以及一些前任专家的指控。根据指控，这些交易员和专家们置投资者的利益和证券交易所的规则于不顾，一门心思为自己赚钱，其中15名交易员的非法所得竟达1300多万美元。

　　据报道，这15名交易员在1999年至2003年间，违反纽交所规定，在投资者下达指令前

私自交易，或者在证券交易中虚构买家和卖家，制造假象，误导投资者。

　　据调查，这些交易员共通过非法手段从中获得1300多万美元的非法利益，同时导致投资者损失了1900万美元。司法部办公室的官员说，如果罪名成立，这些被告可能面临10到20年监禁，并被处以100万美元到500万美元不等的罚金。

　　另外，根据证券交易委员会对纽交所的调查，包括被司法部指控的那15名交易员和5名专家涉嫌违反行业规则，为自己谋取利益。证券交易委员会执法部门负责人斯蒂芬·卡特勒说：“这些个人滥用他们作为专家的职权，亵渎了公众对他们的信任。”

　　据报道，被指控的这20名交易员和专家属于纽约证券交易所最大7家专家公司中的5家。其实，这已经不是这些专家公司第一次因为违规操作而被牵涉进民事纠纷了。从2003年上半年开始,一些大型基金公司的证券经纪人就向纽交所投诉，抱怨场内专家进行暗箱操作，使基金公司错过了买进和卖出股票的机会,造成经济损失。美国证监会于2003年底公布的对此事的调查显示，仅在2001年和2002年期间，专家通过不正当交易增加的收入超过了1亿美元。

　　当天，纽约证券交易所发表声明说，以后将采取严格的改革措施，避免此类事件再次出现。例如，投资2000万美元用以建立新的审计制度。另外，他们还准备在交易大厅内安装录像监视装置，尽量减少违规行为的发生。

　　李秀琴