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法国兴业银行期货交易员悄悄“赌”掉71亿美元http://www.sina.com.cn 2008年01月25日14:12 金羊网-羊城晚报
上图:被指违规操作的交易员盖维耶尔
上图:兴业银行CEO一脸无奈面对媒体 担任世界最大衍生交易市场领导角色的法国第二大银行兴业银行24日曝出该行历史上最大违规操作丑闻。一名交易员在未经授权情况下大量购买欧洲股指期货,最终给银行造成49亿欧元(约合71.4亿美元)损失。 这是世界银行业迄今因员工违规操作而蒙受的单笔最大金额损失。 豪赌股指期货 法国兴业银行首席执行官丹尼尔·布东在24日举行的新闻发布会上说,这名交易员从2007年上半年便开始在上级不知情的情况下从事违规交易,交易类型为衍生品市场中最基本的股指期货。布东没有透露交易员的身份,但银行消息人士此后证实他名为热罗姆·盖维耶尔,现年30多岁。 根据银行管理层的说法,截至2007年年底,盖维耶尔预期市场会下跌,因此一直大手笔做空市场;从今年开始,盖维耶尔突然反手做多,豪赌市场会出现上涨。 兴业银行资产管理部门负责人菲利普·科拉称,由于投入大量资金,而且市场颓势与预期一致,盖维耶尔管理的账户上在去年年底时还拥有“相当多盈利”;然而,欧洲市场今年年初以来的大跌使账户反而出现巨额亏损。 不过,由于盖维耶尔使用隐蔽手段,管理层直至本月18日晚上才发现这一重大问题,并立即通报法国中央银行———法兰西银行。 兴业银行24日向法院提交诉状,指控盖维耶尔伪造银行记录、使用伪造账户以及涉嫌计算机系统欺诈。盖维耶尔可能因此面临监禁或者罚款。 违规动机不明 用法兰西银行行长克里斯蒂安·努瓦耶的话形容说,盖维耶尔可谓“计算机天才”,居然通过了银行“5道安全关”获得使用巨额资金的权限。 由于这名交易员并没有在任何交易盈亏中获取个人利益,银行方面表示还不清楚他违规操作的动机。 不过,法国工会官员称,根据他们了解的情况,盖维耶尔近期正面临“家庭问题”,“可能有些不能自制”。 盖维耶尔自2000年来一直在兴业银行工作,作为交易员的他如今工资加奖金年收入不足10万欧元(合14.57万美元)。 来自法国总工会的米谢勒·马尔谢认为,盖维耶尔也可能希望通过为银行赢取巨额利润来博得管理层欣赏,从而提高自己的奖金。 行业领袖蒙羞 法国兴业银行成立于1864年,现有来自77个国家和地区的12万名员工以及2200万客户。以丑闻披露前23日的股价计算,兴业银行市值为369亿欧元,在欧洲居第13位。 不过,法国兴业银行最受业界推崇的还属它的金融投资业务,其盈利能力在同行业中属于佼佼者。尤其在风险较高的金融衍生品市场中,兴业银行凭借严格的风险控制管理能力长时间占据业界头把交椅。 然而,突然摆在眼前的71亿美元损失却让以风险控制管理扬名的兴业银行上下以及业界震惊不已。这几乎“抹去”了该行在业绩稳定期的全年利润。 违规丑闻披露后,兴业银行在巴黎证券交易所的股票被实施临时停牌,中午复牌后暴跌6%以上,最终在欧洲股市整体上扬的情况下收于75.81欧元,跌幅4.14%。 徐超(新华社今晨特稿)
上图:法国兴业银行总部 ■链接 世界历次重大违规交易案 1989年11月,美国投资银行“德崇证券商品有限公司”因当时证券业务负责人违规操作被监管机构罚款6.5亿美元。公司最终申请破产,违规者被判10年监禁。 1992年4月,印度多家银行和证券公司被曝合谋从银行间证券市场挪出13亿美元资金至孟买股市“托市”。主要嫌疑人在候审时死于狱中。 1995年2月,英国历史最悠久的巴林银行派驻新加坡的交易员尼克·利森“未经授权”大量购买走势看好的日本日经股票指数的期货,但没想到一场阪神大地震使日经指数不升反跌,导致巴林银行亏损14亿美元,一下陷入破产境地。当时整个巴林银行的资本和储备金只有8.6亿美元。荷兰国际集团最终以1英镑价格收购巴林银行。 1996年6月,时任日本住友商事有色金属部部长的滨中泰男被曝在伦敦金属交易所非法进行铜期货交易案件,给公司造成26亿美元损失。滨中泰男后来获刑8年。由于他的非法交易团队一度控制铜期货交易量的5%,滨中泰男也被称之为“百分之五先生”。 2002年,爱尔兰最大银行爱尔兰联合银行在美国分部的一名交易员从事非法外汇交易,使公司蒙受7.5亿美元损失。这名交易员后被判7年半监禁。 2006年3月至4月,美国对冲基金公司Amaranth首席交易员试图操控纽约商品交易所的天然气期货价格,最终致使公司损失66亿美元。(新华)
上图:导致巴林银行巨亏的利森 违规“前辈”成媒体“香饽饽” 凭借一己之力“搞垮”英国历史悠久的巴林银行,让英国交易员尼克·利森臭名远扬,并搭上数年牢狱之灾。如今,一名“晚辈”的创纪录违规案让利森重新受到全球媒体“追捧”。利森的代理人说,许多家媒体一直在联系利森,希望得到他对兴业银行事件看法的“独家采访”。“起初,他出狱后,没有任何人愿意和他接触,”代理人尼尔·马丁说,“现在,人们都想重新听听他的股市,企业也希望从他的过错中汲取教训。” 接受法新社记者短暂电话采访时,利森只是表示,他知道这种违规事件迟早会发生,但没有作具体阐述。 路透社说,代理人马丁没有透露利森接受独家采访的“报价”,但如果要让利森出席一场晚间演讲活动,邀请者须支付5000至6000英镑报酬。 13年前的那场丑闻披露后,利森失去了妻子,自己还患上了肠癌。出狱后,利森与另一名女子结婚,还以自己的经历撰写了后来成为畅销书、并被改拍成好莱坞电影的回忆录《欺诈交易员》。如今,利森还担任爱尔兰一家足球俱乐部总经理。(新华社) (编辑:子琦) 不支持Flash
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