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尚福林:依法股市加强监管 保护投资者合法权益


http://www.sina.com.cn 2005年06月27日17:19 新华网

  新华网6月27日电 中国证监会主席尚福林在今天下午举行的国务院新闻办记者招待会上指出:依法股市加强监管保护投资者合法权益。

  依法加强监管,加大对证券市场犯罪的惩治力度,保护投资者合法权益,这是证监会的监管目标。在这些方面,我们做了大量的工作。《证券法》实施五年以来,对违法违规行为共立案472件,对227件案件做出了行政处罚,有187家机构和750人受到了警告、没收非法所得、罚款、暂停资格或撤销从业资格等各种行政处罚。依法移送公安机关涉嫌案件共79件,移送涉嫌犯罪人员320人,173家上市公司903人受到证券交易所的公开谴责。

  但是也要看到,随着原有的行政化约束逐步弱化,市场当中一些利益群体利用他们在市场当中的优势地位,直接侵害广大社会公众投资者合法权益的问题还是比较突出的。同时,监管工作的不断强化也使一些违法违规情况充分暴露,上市公司、证券公司等市场主体违法违规活动屡屡发生的原因应该说是多方面的。

  一是法规还有不完善之处,比如实施证券公司和上市公司破产,惩治大股东及内部控制人恶意掏空上市公司和证券公司,证券公司侵占客户资产问题,这些都缺乏相关的法律依据。

  二是对一些性质恶劣、影响极坏的一些犯罪行为,比如说欺诈发行上市、操纵市场等等,法律规定的刑罚过轻。

  三是投资者赔偿机制还不健全,上市公司因为欺诈发行上市、虚假信息披露等等,给投资者造成重大损失。投资者难以通过司法渠道得到应有的赔偿,客观上也使一些违法违规者漠视投资者的合法权益。

  从执法方面来看,由于监管部门执法手段有限,同时也还存在着执法效率不高等等问题,针对这些问题,我们一方面根据现有的法律法规,要进一步完善证券期货市场的规章,细化操作规程,切实提高严格依法执法的质量。另一方面也在认真总结近些年来的监管实践,积极配合相关法律法规的修改和完善。目前,全国人大正在修改《公司法》、《证券法》等有关的法律。我相信,通过法律的完善和执法力度的加强,证券违法行为将会得到有效的遏制。


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