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港两持牌代表秘密进行个人交易被证监会暂停牌照

http://www.sina.com.cn  2011年02月09日13:18  中国新闻网 官方微博

  中新网2月9日电 据香港中通社报道,香港证券及期货事务监察委员会8日表示,两名持牌人秘密进行个人交易,违反了证监会的《操守准则》,暂时吊销两人的牌照,为期8个月,由8日起至10月7日止。

  证监会表示,陈彦臻及罗定邦之前根据《证券及期货条例》获牌进行证券交易及期货合约交易。证监会调查发现,2人之前曾受雇于一家注册机构,在受雇期间,一直没有向该雇主披露他们在其他经纪行开立和操作不同证券交易帐户。

  证监会至今已多次对进行秘密交易的持牌人采取执法行动,并将继续处分那些无视该警告的持牌人,包括暂时吊销牌照及在必要时撤销牌照以作惩处。

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