【深圳商报讯】（记者 钟国斌）中国证监会昨日发布《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》（下简称《诚信监管办法》），自九月起正式施行。据了解，这是我国资本市场首部专门的诚信监管规章。

　　 证监会有关部门负责人表示，资本市场是以诚信立足的，诚信缺失影响市场信心，损害市场参与主体特别是广大中小投资者的利益，并会成为制约资本市场再上新台阶的“瓶颈”，加强诚信建设始终是资本市场改革、创新、发展的基础性工作，证监会正是在这一背景和考虑下，决定出台专门的《诚信监管办法》的。

　　 《诚信监管办法》是资本市场诚信建设的一部重要基础性法律制度，其“核心”和“亮点”在于，正式把“诚信”纳入监督管理的范畴，创新建立专门的诚信监督管理制度，通过从诚信信息的界定与归集，到诚信信息的公开查询，从监管部门的诚信监督、管理，到市场机构的自我诚信约束，从失信惩戒、约束，到守信激励、引导等一系列制度机制，强化对市场主体及其行为的诚信约束。其主要制度包括：

　　 一是建立诚信档案制度。规定证监会建立全国统一的“证券期货市场诚信档案数据库”，全面归集证券期货市场相关的监管执法、自律管理和司法等公共诚信信息，使市场参与主体的违法失信行为无处遁形。

　　 二是推出诚信信息查询制度。市场主体可以按规定申请查询本人、本人聘请或提供服务的有关机构及其人员诚信信息，包括上述公开范围之外的诚信信息。

　　 三是建立了一系列的违法失信惩戒制度。比如在主板、创业板发审委、并购重组委等委员、专家遴选中，对有失信记录的“一票否决”等，使违法失信者成本提高、付出代价、受到制约。

　　 四是建立了针对几类特定主体的诚信约束制度。为了加大对上市公司及其控股股东、实际控制人和相关重组方履行分红、资产重组等公开承诺的督促、约束力度，明确将上市公司相关公开承诺的履行信息纳入诚信档案，并将予以公示。针对当前市场上部分主体发布与事实明显不符的资本市场相关评论信息，扰乱市场秩序的实际，规定证监会及派出机构可以向其出具诚信关注函，记入诚信档案，并可向其所在工作单位、所属主管部门或者行业自律组织通报。此外，规定上市公司、证券期货经营机构和服务机构应当建立健全内部诚信监督、约束机制，监管部门有权检查、通报。

　　 五是为激励、鼓励守信留下了空间。除将市场机构和人员所获全国性或部级奖励、表彰、评比等正面信息纳入诚信档案，还规定在业务创新试点中，对诚信记录良好的予以鼓励、倾斜，支持一贯诚信合规的机构拓展业务、做优做强。

　　 六是明确诚信监督合作制度。规定证监会将与国务院其他部门、地方政府、司法机关、行业组织实行诚信信息共享，开展诚信监督合作，实现对失信行为协同监管。