本报北京10月21日讯 记者周芬棉中国证监会19日发布修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,“取消集合计划行政审批,改为事后由证券业协会备案管理”成为其一项重大变革。与之相配套,中国证券业协会今日发布了《证券公司客户资产管理业务规范》。
《规范》明确,证券公司应当审慎备案集合计划,备案的数量应当与公司的资本实力、资产管理组织构架、人员配备、管理能力、系统设置等相匹配。备案材料出现违规或重大错漏的,应当对负有责任的高级管理人员和相关人员进行内部责任追究。证券业协会将对证券公司开展客户资产管理业务的情况进行检查。
《规范》要求,证券公司应当根据了解的客户情况和产品、服务的风险等级情况,向客户销售与其风险承受能力相匹配的产品、服务,引导客户审慎作出投资决定。在推广资产管理产品、服务时,推广材料应当真实、准确、完整,不得含有虚假、误导性信息或存在重大遗漏。应当按照规定和合同的约定,向客户充分披露与客户权利和义务有关的信息,不得欺诈客户。
此外,作为行业自律组织,为便于《规范》更具操作性,证券业协会今天还发布了《证券公司集合资产管理合同范本、集合计划说明书范本》、《证券公司资产管理合同、集合计划说明书、风险揭示书必备条款》、《证券公司资产管理电子签名合同操作指引》及《证券公司客户资产管理业务估值方法指引》等。
(原标题:备案材料出现重大错漏将被追责)