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美欧多国启动SWIFT制裁,俄罗斯扛得住吗

美欧多国启动SWIFT制裁,俄罗斯扛得住吗
2022年02月27日 16:22 澎湃新闻

  澎湃新闻特约撰稿 袁勋

  自2014乌克兰危机以来,俄罗斯连续受到美欧等西方国家的联合制裁,其后俄罗斯与西方国家关系中的“风吹草动”都能成为美欧联合制裁的由头,制裁措施不断增加,制裁力度不断加强,俄罗斯的反制手段和“抗打击能力”也在不断增强。近日,针对俄罗斯在乌克兰的军事行动,美欧日等国相继出台了新一轮的对俄制裁措施,尤其是2月26日美国和欧盟、英国及加拿大发表联合声明,宣布禁止俄罗斯的几家主要银行使用环球同业银行金融电讯协会(SWIFT)国际结算系统。此轮制裁涉及金融、能源、运输、科技、出入境管理等方面,规模之大、波及范围之广、手段“烈度”之高,都是以往制裁所不能及的。

  制裁对俄罗斯和世界经济将造成哪些影响,俄罗斯又会有怎样的回应,都引发各国的广泛关注。

  一、西方国家新一轮对俄制裁的特点

  第一,“重拳”打击俄罗斯金融市场和国有企业。不管是2月24日晚美国财政部发布的制裁名单,还是25日欧盟当局出台的对俄第二轮制裁措施。最主要的打击对象都是俄罗斯的金融机构和国有企业。制裁严重限制了俄罗斯国有企业以美元、英镑、欧元和日元进行交易的能力,冻结了大量俄罗斯国有银行的海外资产,剥夺了大部分俄银行的融资资格,欧盟和英国还严格限制任何俄罗斯公民(居民)或俄罗斯法人的存款,26日美欧英加等国还禁止了俄几家主要银行使用SWIFT国际支付体系的资格。这些严厉的制裁措施将使俄与西方企业之间的商业联系大大减少,俄罗斯企业融资艰难,国内股灾风险加剧,大量中小企业或面临破产风险,就业机会减少,失业率上升,居民收入减少。同时卢布贬值,通货膨胀加剧,进一步加大俄国内系统性金融危机的风险。

  第二,扩大对俄关键技术制裁。技术封锁是西方国家最常使用的制裁措施之一,在针对俄罗斯的制裁中,必然也是主要的“杀手锏”之一。俄罗斯长期对欧美尖端技术和通用技术产品有着强烈的依赖,此轮制裁中,欧盟将限制俄罗斯进入半导体行业,并禁止俄能源石化领域采用“欧洲专利技术”。此外,欧盟还禁止“向俄罗斯出口、销售、供应或转让所有飞机、航空部件和设备”。美国也在计算机、电信、信息安全设备、激光、传感器等领域对俄祭出严厉的限制措施。这无疑会对俄罗斯相关产业的发展造成了极大的伤害。

  第三,此次西方国家对俄制裁并非不分对象的“一刀切”,重点打击俄罗斯国有企业,对私人企业的手段相对“温和”。此次西方国家公布的制裁企业名单中,绝大部分都是国有企业,仅有个别私人金融公司进入制裁名单。在具体限制措施上,针对不同所有制企业的限制也不尽相同,如美对俄联邦储蓄银行的美元交易进行了严格限制,冻结了俄对外贸易银行在美所有资产,欧盟剥夺了俄所有国有企业的欧元交易机会,并禁止任何俄国有企业在欧上市。而作为私人信贷机构的俄阿尔法银行却只受到了部分融资限制。堪称金融制裁“核武器”的SWIFT禁令也没有做到“无差别攻击”,对俄所有银行“赶尽杀绝”,目前只针对列表中的被制裁企业。这一举措既打击了俄罗斯财政和国家金融体系,又为俄与西方国家的贸易留下部分“生存空间”。

  第四,此次西方国家内部在对俄制裁的范围和具体措施中仍存在利益分歧。制裁对美欧经济的冲击效果也将大相径庭:在对俄投资中,美国一直以来的规模都微乎其微,而欧盟却是俄罗斯最重要的海外投资来源国,制裁将进一步迫使欧盟资本大量从俄罗斯项目中撤离,给欧盟相关企业造成损失。其次,欧盟占俄外贸总量的份额目前仍在40%以上,是俄最大贸易伙伴,对俄制裁的绝大部分损失都由欧洲国家承担,其中德国损失最大,占了八成以上。再次,“北溪2号”天然气管道项目谈判搁置,也严重影响了德国等中欧国家的能源安全和经济利益。因此,在对俄制裁的“尺度”问题上,美俄短时间内很难达成绝对的意见统一。

  二、俄罗斯“底气”与反制裁措施

  第一,出台综合性金融保障措施,强化国家财政金融抗风险能力。

  俄外汇储备总额持续增长,目前已达6390亿美元,黄金储备增加七成。债务占GDP的比重降至20%以下,同时保障俄银行可支付现金维持在1000亿美元的规模,并提高存款利率,防止民众恐慌性取款造成的资金短缺。俄罗斯央行也加大对联邦储蓄银行发行债券的购买力度,弥补其在海外债券市场的损失。这虽然能使俄一定程度上缓解西方金融制裁的压力,但是长期来看,随着新一轮美欧联合制裁的展开,俄罗斯金融产业仍面临着巨大的风险。

  第二,积极推进去美元化政策,并针对俄金融机构与SWIFT支付体系完全脱钩的风险,俄积极推动并优化自主支付系统SPFS。

  目前,俄罗斯外汇储备中美元比重降至17%的历史最低点,出口结算中美元占比也降至50%以下。针对此次制裁中欧盟的限制,随着俄主流银行被排除在SWIFT支付体系之外,欧元在俄罗斯外汇储备和国际支付中的地位也会大幅下降。目前,俄自主支付系统SPFS在俄境内银行支付中占比达到了近25%,2023年预计能达到30%,但短时间内在跨境支付中难有作为,不仅报文体系高度依赖SWIFT提供,其服务费用也居高不下,安全性能和使用便捷程度也远低于SWIFT。目前,俄积极推动SPFS与伊朗SEPAM等支付系统之间本币交易合作,并将白俄罗斯所有银行纳入该体系内。与此同时,简化该系统的使用流程,最大限度地保障俄罗斯的金融安全。

  第三,俄在全球能源市场中地位举足轻重,且控制多种稀缺资源的生产,成为俄反制西方制裁的有力武器。

  俄罗斯是世界第一大天然气出口国和第二大石油出口国,欧盟中德国、捷克、匈牙利等中东欧国家高度依赖俄罗斯油气资源。近期乌克兰局势的恶化导致国际油气价格屡创新高,新制裁措施的落地,恐加剧这一趋势,并使欧盟面临能源短缺和通货膨胀加剧的风险。此外,俄还控制着全球钯产量的40%,俄钯金供应的中断将严重影响全球汽车工业的发展。这些都成为俄反制西方制裁的有力抓手。

  从欧美对俄制裁中,我们可以看出,当前阶段,针对“战略对手”的联合制裁机制已成为西方国家的常态化竞争手段,甚至可以被认为是未来国际经济关系调整的主要手段之一。相关制度、法规日趋成熟,且相关制裁呈现出持续时间长,制裁措施精准多样,覆盖领域广,破坏力强等特点,值得我们高度重视。增强科技研发实力,挣脱西方国家“科技桎梏”,加强金融自主性,摆脱“美元霸权”对国民经济和外贸活动的钳制意义重大。建立自主的外汇支付系统,加强人民币国际化的道路必须坚定不移地走下去。

  (袁勋,上海外国语大学上海全球治理与区域国别研究院助理研究员)

责任编辑:张建利

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