实施自主创新战略 建设创新型城市

　　李鸿忠

　　内容提要

　　实施自主创新战略，就是牢固树立以我为主的思想，以掌握核心技术、发展壮大知识产权储备为宗旨，正确处理引进先进技术和自主创新的关系，把原始创新、集成创新和引

进技术基础上的消化吸收创新有机结合起来，有效整合创新资源，全面提高自主创新能力。

　　小企业是原始创新的主体和源泉；大企业是集成创新的主要力量，也是自主创新活动的组织者和引领者；企业家是创新活动的核心。提高自主创新能力，应进一步强化企业在自主创新中的主体地位和企业家的核心作用。

　　自主创新是具有很高外部经济性的活动，仅靠市场很难使创新活动处于社会需求的最优水平。必须发挥政府的积极作用，努力营造有利于自主创新的环境。

　　提高自主创新能力，建设创新型国家，这是以胡锦涛同志为总书记的党中央把握全局、放眼世界、面向未来作出的重大战略决策。近年来，胡锦涛同志多次强调指出：自主创新能力是一个国家科技事业发展的决定性因素，是国家竞争力的核心，是强国富民的重要基础，是国家安全的重要保证；要把推动自主创新摆在全部科技工作的突出位置，把提高自主创新能力作为推动结构调整、转变经济增长方式和提高国家竞争力的中心环节；要大力增强科技创新能力，大力增强核心竞争力，在实践中走出一条具有中国特色的科技创新路子。这些重要论述，准确把握了我国经济技术发展的现状、世界科技发展的趋势和国际竞争的态势，是我国科技工作和经济工作必须长期坚持的重要指导思想。我们应从国家战略的高度，充分认识提高自主创新能力的重大意义，争当自主创新的排头兵，为把我国建设成为创新型国家作出更大贡献。

　　深圳是靠改革创新起家的，创新是深圳经济特区的灵魂。经过10多年的实践和探索，深圳初步形成了以企业为主体的自主创新体系，高新技术产业成为国民经济的重要支柱，自主创新成为调整经济结构、转变经济增长方式的第一推动力量；出现了一批具有较强自主创新能力和国际竞争力的企业，培养造就了一批富于创新精神的企业家和技术专家，正在逐步形成有利于自主创新的体制环境、文化氛围和人才储备。最近，我们认真学习、深刻领会胡锦涛同志关于自主创新的讲话精神，结合深圳实际，确立了实施自主创新战略、建设自主创新型城市的总体思路。

　　正确处理引进技术和自主创新的关系，坚定不移地走自主创新道路

　　自主创新，包括原始创新、集成创新和引进技术基础上的消化吸收创新或模仿创新。实施自主创新战略，就是牢固树立以我为主的思想，以掌握核心技术、发展壮大知识产权储备为宗旨，正确处理引进先进技术和自主创新的关系，把原始创新、集成创新和引进技术基础上的消化吸收创新有机结合起来，有效整合创新资源，全面提高自主创新能力。

　　把加强原始创新确立为自主创新的首要任务。原始创新作为自主创新体系的基础，属于自主创新中具有战略突破性的科学活动，是一种超前的科学思维或挑战现有理论的重大科技创新。国际经验表明，人均GDP超过1万美元之后，后发国家和地区应该实现从以模仿创新为主到以原始创新为主的战略性转变。深圳人均GDP已经超过7000美元，经济社会发展势头强劲，应把加强原始创新作为提高自主创新能力和产业国际竞争力的关键。事实上，真正的核心技术是买不到的，关系国家安全或具有巨大市场价值的核心技术更是必须依靠自主创新特别是原始创新才能取得。我国加入世贸组织之后，知识产权和技术贸易壁垒是我们必须逾越的两大关口，而逾越这两大关口必须有强大的自主知识产权作后盾，这也要求我们必须大力加强原始创新。深圳虽然没有多少大学和科研院所，但以企业为主体的应用研究力量已经具有一定的规模和实力，2004年专利申请量为14918件，居全国大中城市第三位，PCT国际专利申请量已跃居全国大中城市第一位。事实证明，深圳在原始创新方面是大有可为的。我们将制订和实施完整的知识产权战略，包括专利战略和技术标准战略，争取获得更多基础专利，积极应对跨国公司在华“专利圈地”活动，鼓励有实力的企业在全球范围特别是发达国家开展“专利争地”运动，积极参与有关产品国内国际技术标准的制订，努力使深圳成为知识产权强市、原始创新强市。

　　把加强集成创新作为自主创新的重要内容。集成化是现代科学技术发展的重要趋势之一，集成创新是科学技术进步的重要形式。单项技术研发和单项技术创新是自主创新的重要内容，但以单项技术为主的研发，如果缺乏明确的市场导向及与其他相关技术的有效衔接，将很难形成有竞争力的产品和产业。而相关技术的集成创新以及由此形成的竞争优势，往往远远超过单项技术突破的意义。因此，推进自主创新必须集中资源，努力实现集成创新。深圳高新技术产业能迅猛发展，一定程度上就得益于我们具有较强的集成创新能力。深圳最具优势的通信产业就是利用深圳信息产业集群优势，通过融合计算机、通信和微电子技术领域的很多技术创新来确立市场优势的；深圳在国内具有比较优势的医疗器械产业，也主要依靠光机电一体化方面的集成创新。用高新技术改造传统产业也大量涉及技术集成问题，同样需要进行集成创新。所以，我们将大力加强集成创新，特别是选择具有较强技术关联性和产业带动性的重大战略项目，大力促进各种相关技术的有机融合，并在此基础上实现关键技术的突破和集成创新，开发具有自主知识产权的产品，培育拥有核心技术的产业，形成具有国际竞争力的企业。

　　大力加强引进技术基础上的消化吸收创新。强调自主创新，并不排斥引进国外先进技术。在经济全球化时代，任何国家和地区都不可能封闭起来发展。只有充分利用经济全球化带来的机遇，加强引进技术基础上的消化吸收创新，才能实现技术进步和经济发展的跨越。日本战后之所以仅用30年就成为世界第二经济大国，其消化吸收创新为主的技术政策是重要因素之一。韩国同样走的是消化吸收创新的技术进步路线，目前其科技创新能力已跃居世界第五位。我国改革开放以来，经济发展与技术进步在很大程度上也是通过引进基础上的消化吸收创新实现的。深圳通过引进技术基础上的消化吸收创新，迅速实现了从边陲小镇到现代化大工业城市的飞跃。今后，我们应该在更深层次上引进技术，利用巨大的国内市场优势，扬弃“市场换技术战略”，推行“以竞争换技术战略”，反制外国的“技术锁定策略”，完善引进技术的消化、吸收和再创新机制，把自主创新与技术引进、消化和吸收有机结合起来，努力实现在引进基础上的创新，提高国际科技交流与合作的层次和深度。

　　进一步强化企业在自主创新中的主体地位和企业家的核心地位

　　经过10多年的实践和探索，深圳初步形成了以企业为主体的自主创新体系。深圳现有727家技术开发机构，其中679家在企业；47家工程技术开发中心和21个博士后工作站都设在企业；90％的研究开发人员集中在企业；研发投入占GDP的比重达到3．67％，大约是全国平均水平的3倍，达到发达国家水平，其中研发经费96％来源于企业；科技成果77％来源于企业；职务发明专利申请98％来源于企业。今后，我们将进一步强化企业在自主创新中的主体地位和企业家的核心作用。

　　充分发挥小企业在原始创新中的主体作用。国内外实践证明，小企业是原始创新的主体和源泉。美国小企业管理局收集的20世纪对世界有过巨大贡献的飞机、光纤检测设备、心脏起搏器、光学扫描器、个人计算机等65项重大发明，全都是由小企业或者个人创造的。在美国，每年新技术中的70％是小企业创造的，小企业的人均创新发明是大企业的2倍。深圳民营科技企业有二三万家，其中绝大多数是小企业，这是原始创新的主要力量。应进一步优化法治环境，采取有效政策措施加大对科技型民营小企业的培育和扶持力度，完善小企业综合服务体系，使其成为原始创新的主体，激发其原始创新活力，确立深圳在原始创新中的优势。

　　大力培育具有较强自主创新能力和国际竞争力的大企业。大企业是集成创新的主要力量，也是自主创新活动的组织者和引领者。只有大企业才能大规模地进行专利的申请、购买、储备、加工、改进和产业化，大量进行集成创新。韩国的成功经验之一就是充分发挥大企业在技术创新活动中的组织作用和引领作用，从而在汽车、半导体、合成纤维、石化、造船、钢铁、家电等产业形成了较强的竞争力。华为在深圳自主创新体系中的重要作用，也使我们充分认识到大企业的极端重要性。所以，应着力培育像华为这样的大企业，使其充当集成创新乃至整个自主创新活动的组织者和引领者。

　　进一步强化企业家在自主创新中的核心地位。创新是在生产中成功引入新的生产要素或进行新的生产要素组合，是技术发明的产业化。发明是技术专家的事，创新是企业家的事。企业家是创新活动的核心。培养造就企业家精神，需要良好的市场环境和文化氛围，如保护个人财产、强调个人在经济活动中的机会和表现、鼓励个人创新等。实际上，深圳发展高新技术产业的一条主要经验，就是比其他地方较早地解决了“为谁而干”的问题，有更加开放的产权制度和市场环境，政府较少干预企业的经济活动，把企业变成了企业家的企业，从而吸引了大批富有创新精神的科技人员携带成果和智慧来创业，造就了一支具有创新精神和创新意识的企业家队伍。应继续大力弘扬企业家精神，切实维护企业家的各项合法权益，强化企业家作为自主创新活动的核心地位，吸引和培育更多具有创新精神、创新意识的企业家，使深圳真正成为创业者的乐园。

　　充分发挥政府的积极作用，努力营造有利于自主创新的环境

　　自主创新是具有很高外部经济性的活动，仅靠市场很难使创新活动处于社会需求的最优水平。因此，必须发挥政府的积极作用，努力营造有利于自主创新的环境，形成对自主创新的有效激励。国内外实践证明，政府在完善自主创新的综合服务体系，为自主创新提供财税支持，创造有利于自主创新的体制环境、文化氛围和人才储备等方面，都是大有可为的。

　　主要依托大企业建立和完善公共技术平台，进一步完善自主创新的综合服务体系。现代科学技术涉及大量共性技术问题，建立公共技术平台非常必要。它既可以为大量中小企业提供研究开发、中试、检测等技术服务，又可以优化科技资源配置。深圳大专院校少，科研基础薄弱，现有科技资源主要集中在企业特别是大企业，绝大多数中小企业缺乏基本技术条件，这是中小企业进行自主创新的主要瓶颈。我们将立足共性技术领域，从企业和大学、科研机构现有的重点实验室、工程技术中心中确定一批作为公共技术平台予以支持，并根据实际需要新建一些高新技术的公共技术平台。这些公共技术平台实行市场化运作，向社会开放，主要面向中小企业，为提高创新能力服务。继续鼓励企业与市外高校或科研机构开展技术合作，有效使用外部技术平台。同时，我们将重点支持海内外企业、高校、科研院所、行业协会及其他投资主体创办多元化科技企业孵化器，鼓励深圳虚拟大学园成员院校在深圳市建立产业化基地。依托科技情报机构、高等院校和图书馆等联合建立专业性、资源共享的科技数据库和科技信息网。继续办好高交会，发展技术产权交易市场，为创业资本退出提供渠道。

　　加大政府对自主创新的直接投入。增加政府投入是对自主创新最直接、最有效的激励措施之一。针对目前政府投入不足和投资分散的问题，我们试行大科技管理体制，进一步优化科技资源配置。整合现有的市科技发展资金，改进资金使用方式，提高资金使用效率。设立高新技术产业专项补助资金，重点支持一批技术先进、能形成自主知识产权、产业化前景良好的高新技术企业。对经认定的国家级和省市级技术研究开发机构与国家工程中心、国家重点实验室到深圳设立分支机构，给予资助。安排专项经费，鼓励企业研制具有自主知识产权的国际标准、国家标准和行业标准；资助在深圳注册的科技型企业申请国内外发明专利。在国家税法规定范围内，通过税收优惠支持企业加大研究开发投入。

　　进一步加大保护知识产权工作的力度。保护知识产权，驱逐假冒伪劣产品，有利于技术进步。我们应从实施自主创新和科教兴市战略、建立完善的社会主义市场经济体制的高度充分认识保护知识产权的重要意义，努力形成知识产权主管部门与工商、文化、公安、法院等部门齐抓共管的局面，进一步加大对侵犯知识产权行为的查处和打击力度，为知识产权提供强有力的保护体系。

　　大力培育创新文化，努力形成“鼓励成功、宽容失败”的社会氛围。人是创新主体，人的创新活动又要受到社会环境的制约。美国硅谷之所以成为全球信息产业的摇篮，主要在于其有独特的创新文化。深圳能有今天的成就，也与崇尚竞争、敢闯敢试的社会氛围密不可分。我们要继续大力倡导鼓励创新、宽容失败、脚踏实地、不骄不躁的创业风尚，逐步形成创新文化氛围，培育企业家精神、团队精神、合作精神。要使全社会充分认识自主创新的重大意义，使一切有利于社会进步的创造愿望得到尊重，创造活动得到鼓励，创造才能得到发挥，创造成果得到肯定。

　　牢固树立人才资源是第一资源的观念，努力积聚大批从事自主创新的人才。实施自主创新战略，关键是人才。当今的国际竞争，归根到底是人才竞争，核心是尖子人才的竞争。我们将通过努力营造创业发展环境、改善创业生活环境、为创新人才施展聪明才智创造机会和舞台，广泛吸引从事自主创新的国内外各类人才，形成人才积聚效应，努力使深圳成为对各类人才最有吸引力的城市之一。

　　（作者为中共广东省委常委、深圳市委书记）

　　《人民日报》 (2005年08月05日 第九版)

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