对证监会加大制约_新闻中心

对证监会加大制约

http://www.sina.com.cn 2005年10月23日06:44 华商网-华商报

全国人大常委会22日开始第三次审议的证券法修订草案，加大了对证监会的权力制约和法律责任。　　加大对证监会的权力制约　　新草案还将原草案有关证监会的法律责任原则性规定作了补充修改。按照修改后的规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分：（一）对不符合本法规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的；（二）违反规定采取本法第一百八十条规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的；（三）违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；（四）其他不依法履行职责的行为。同时，草案还修改规定，证券监督管理机构的工作人员和发行审核委员会的组成人员，不履行本法规定的职责，滥用职权、玩忽职守，利用职务便利谋取不正当利益，或者泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密的，依法追究法律责任。　　上市公司涉嫌犯罪被立案调查须向社会公告　　全国人大常委会第三次审议的证券法修订草案增加规定，将“公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查”的情形列入“重大事件”。这就意味着，上市公司今后发生类似的重大事件，必须立即向国务院证券监督管理机构和证券交易所报告，并向社会公告。　　按照草案规定，禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄漏该信息，或者建议他人买卖该证券。违反这些规定，将责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。