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绘图：张冠军 |
24日，证监会在例行新闻发布会上通报了2017年专项执法行动后的第一批案件。通报显示，证监会对山东墨龙、*ST昆机等9起信息披露违法违规案件作为2017年专项执法行动第一批案件进行了专门查处。据披露，列入第一批专项行动的9起案件，主要存在股票发行和持续信息披露环节虚假陈述等违法行为。
9单违规项目终止了重组
证监会介绍，这些证券市场违法案件的主要特点，一是在大股东、实际控制人及其利益关联方股份减持、股权转让等敏感时点涉嫌虚构或者隐瞒有关重要信息。二是上市公司定期披露信息不真实、不准确、不完整，涉嫌通过虚增营业收入等方式虚增公司利润，有的公司长期掩盖财务问题，市场反映强烈。三是在股票发行过程中，涉嫌通过虚构交易等手段粉饰公司业绩，不依法披露公司关联交易等重大事项。四是上市公司实际控制人、高管人员，涉嫌利用职务便利，通过资金划转、放弃债权、提供资产等手段损害上市公司利益。
证监会表示，上述案件在涉嫌信息披露违法的同时，往往伴生信息操纵、内幕交易等其他违法行为。未来，证监会对于违反信息披露义务的案件将始终高度关注，作为稽查执法的重中之重，紧盯紧抓，绝不容忍。
2016年9月9日，证监会修订发布了《上市公司重大资产重组管理办法》。对于新规实施的情况，证监会披露，办法的修订行之有效，避免了炒壳等破坏性行为对市场的伤害，促进了市场估值体系理性回归。2016年，证监会核准的重组上市项目19单，比2015年下降49%。目前，已有9单相关违规项目终止了重组。
严禁公募基金“通道化”
24日，证监会回应了*ST昆机涉嫌财务违规等事件的监管处罚情况。证监会表示，已第一时间对公司股票实施紧急停牌，且云南证监局已于3月21日对该公司正式立案调查。证监会表示，将继续依法、从严监管，彻查公司违规行为，严肃追究有关人员责任。如公司触及退市标准，将严格执行退市制度，将其清除出市场。
证监会新闻发言人还指出，近期有部分上市公司还发生“内部人”将“高送转”作为掩护减持的工具，以及相伴生的内幕交易、市场操纵等违法违规行为。证监会表示，已经集中查办了一批借“高送转”之名从事内幕交易或信息披露违规案件，对相关违法违规行为将严肃查处，绝不姑息。
对于近日媒体报道有关“严禁公募基金‘通道化’”的消息，证监会表示，基金管理人设立管理公募基金，应当牢守合规风控底线，谨慎勤勉、诚实守信，公平对待投资者，严禁公募基金“通道化”。
此外，证监会还对另外5宗案件作出行政处罚，其中包括1宗信息披露违法及限制期内交易股票案，1宗信息披露违法及操纵市场案，1宗内幕交易案，1宗短线交易案和1宗中介机构违法违规案。
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证监会主席刘士余：
抓住货币政策时间窗口 深化资本市场改革发展
据新华社电 “应当利用有效的货币政策时间窗口，不失时机地深化中国资本市场改革，不失时机地向货币政策借势借力，促进资本市场发展。”中国证监会主席刘士余24日在2017中国金融学会学术年会上发表了对资本市场与金融稳定、资本市场与货币政策关系和金融协同监管等问题的看法。
刘士余首先强调了资本市场稳定是金融稳定的重要组成部分。在此基础上，他指出，资本市场的稳健运行是货币政策信号有效传导的重要基础，中央银行及资本市场监管部门应尽力避免出现资本市场对货币政策信号产生“黑洞”吸收现象。
他认为，从实践上来看，资本市场能够直接对宏观经济变量和货币政策信号作出快速灵敏的反应。利率、汇率、流动性总量及其他衍生工具操作等货币政策信号，都会通过资本市场传导，正常情况下资本市场对货币政策信号的反应灵敏度也是最高的。
“当然，资本市场也有局限性。当资本市场泡沫快速形成甚至不断放大时，资本市场对货币政策信号的反应会变得迟钝，甚至是逆反应。”刘士余说，就像“黑洞”完全或者部分吸收了太阳的光线，此时资本市场的泡沫可能达到了顶点，情况非常可怕。
“因此，中央银行及资本市场监管部门应尽力避免出现资本市场对货币政策信号产生‘黑洞’吸收现象。”他说。
在谈到协同监管时，刘士余强调：“中国证监会不仅会一如既往地，而且会比以往任何时候都更加重视、珍惜央行牵头的金融监管协调机制，并以此促进中国资本市场持续稳健发展。”
刘士余认为，在稳健中性的货币政策取向下，中国必须加快发展资本市场。首先，中国特色社会主义市场经济下的资本市场前景广阔，对此监管部门应有自信、有把握、更有担当。第二，资本市场稳定是金融稳定的重要组成部分，中国证监会也将配合央行做好相应的金融稳定工作。第三，资本市场对央行货币政策信号的反应应当比以往任何时候更加灵敏和及时。应当利用有效的货币政策时间窗口，不失时机地深化中国资本市场改革，不失时机地向货币政策借势借力，促进资本市场发展。
●南方日报记者 陈若然
责任编辑：张冬
