类似“带头大哥”也曾在锡发现

　　“一周轻松获利30％，让您的资金一年增值3－5倍”……股市持续走“牛”，各类证券投资咨询机构开始活跃起来，无锡工商部门在监管中调查发现，我市存在着一些无证券咨询资质的机构和个人，他们频频发布此类“诱人”的宣传广告诱惑着投资者，进行违规操作。

　　调查显示，我市具有合法资质的证券咨询机构有两类，一类是券商，我市目前共有16家券商，它们有的在媒体上开设专栏荐股，有的则在营业厅里设置“券商视点”之类的咨询分析栏目。除券商外，我市目前只有1家通过证监会批准取得证券咨询资质的证券咨询机构。除此以外，我市投资咨询市场上存在着一些非法证券咨询机构，它们有的不具备合法资质，有的则超出了核定的经营范围，非法开展证券咨询经营活动。据调查，我市发现的非法证券咨询机构主要涉及三种类型：一种是以委托理财和其他经济类咨询为名开展证券咨询的公司，这些所谓的“咨询公司”有的声称拥有高级证券分析师等资源，能对证券市场作出准确判断，以委托理财和其他经济类咨询为名招揽客户，有的甚至直接代客操作、揽资炒股以此获得收益分成。如有一家投资顾问有限公司，在不具备证券咨询和代理操作资质的情况下，在媒体上连续发表股评及实盘操作记录，并公开发售其开发的“互助基金”，同时还和民间游资签订有关委托理财协议，多方募集资金用于炒股。

　　第二种是通过网络非法开展咨询业务，有的机构通过网络论坛免费荐股吸引人气，而后开设网站、网上商店、博客、论坛，建立收费ＱＱ群或其他形式发展会员、客户，有偿为其提供投资咨询业务。有关部门在监管中发现，类似“带头大哥777”的情况在我市也曾出现，如群号为“9744×××”的ＱＱ群就在某论坛上发布有关信息招募会员。

　　第三种是证券软件销售商，有些销售商销售证券软件时，刻意夸大其词，并承诺提供增值证券咨询服务等。有的声称某炒股软件系公司多年潜心研究研发，使用简单方便，能实现轻松炒股获取高额收益率。还有的则现身说法，列举多人按炒股软件买卖信号操作成功赚取多少多少利润。

　　据分析，监管缺位是造成证券咨询市场不规范的一个重要原因。根据现有法律法规规定，证券投资咨询机构的主管部门是证监会及其派出机构。但目前证监会的派出机构只设到省级。此外，非法证券咨询活动具有隐蔽性、网络化、虚拟化、分散性、客户的不确定性以及资金的快速转移等特征，使得监管部门难以发现，即使发现也难以及时介入监控其运作流程。不少股民在受骗上当后，也因举证难而放弃主动举报。

　　工商部门人士提醒投资者，按有关规定，社会公众参与非法证券活动不受法律保护。