□曹小航

　　□本报记者 董启元

　　从小在新加坡长大的印度尼西亚人蔡某，凭借着大学毕业后在一家投资公司的工作经历所练就的专业眼光，从中国金 融市场的监管空白中，看到了巨大的获利空间。

　　他的做法直接简单：联络在新加坡一家期货交易公司长期从事销售业务的马来西亚人艾某，利用境内外各一家投资公 司，私设外汇、黄金期货交易平台，后再勾结一个上海人又成立一家公司，共招揽国内客户约1000余人进行保证金交易， 从中收取保证金1100多万美元，赚取佣金300多万美元。

　　日前，蔡某、艾某和上海人刘某被上海市检察院第二分院以非法经营罪提起公诉。

　　迂回注册

　　违法搭台

　　2005年初，蔡某通过北京一家离岸港公司，在维尔京群岛注册成立了巨副亚洲公司。公司指定艾某为董事，以艾 某名义在香港东亚银行开设了账户，在网上设立了从美国一家公司租借来的ICTS期货保证金交易平台，用来从事期货经纪 生意。

　　但蔡某很快发现，一家外国公司在北京发展客户很难。

　　于是，为满足巨副亚洲公司在国内广泛招客揽财的需求，2006年8月，蔡、艾两人转战上海，在延安东路上找到 5个独立办公室，并让房屋租赁人介绍，请一家专门代理注册的公司借用上海市民身份，成立了上海鼎仪投资顾问有限公司。

　　鼎仪投资公司由蔡某实际控制，艾某负责日常运营。巨副亚洲公司也在上海挂了办事处牌子。公司下设业务部、客服 部、财务部等部门，招聘了30多名业务员，通过网站宣传推介买卖外汇、黄金期货保证金交易。

　　他们借用那句“你不理财，财不理你”著名广告语来蛊惑理财者，雇请业务员用随机大量拨打电话等方式，向客户介 绍根据保证金比例放大交易倍数的“优势”，吸引客户参与买卖外汇、黄金期货交易；要求业务主管向市场购买一般客户信息 ，由业务主管将客户信息分发给业务员，业务员则将公司的网站告诉客户，表示希望客户登录网站了解相关信息后确定是否投 资。而鼎仪公司事实上成为招揽客户至巨副亚洲公司平台上进行外汇、黄金保证金期货交易的摆渡工具。

　　三年发展千名客户

　　客户决定开户后，有两种形式供客户挑选：一种是与鼎仪公司签订客户交易协议书，由业务主管根据与客户的协议在 网上进行开户；另一种是客户直接通过公司网站填写申请书确认开户，公司会将用户名和保证金账户密码通过电子邮件的形式 发到客户邮箱内。根据我国期货交易相关法规规定，“实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约 (或者合同)标的额20%的”属于国家禁止的变相期货交易。所以，为遮人耳目，他们让客户在打入保证金时，在汇款用途 上写明“购物、旅游”等，并将所有兑换的美元均汇入香港东亚银行的巨副亚洲公司账户。客户可在网上进行24小时实时交 易，可以做多也可以做空，交易杠杆比例高达1：100，交易量最低1手为100美金，公司抽取的佣金是1至5个点，远 远超过国家规定的标准。

　　为了隐身，蔡某把公司日常财务大权交给自己的女友张某，每月将部分资金汇到她的个人账户，支付公司人员工资、 办公场地租赁费等日常开销。

　　从2006年到2009年，在未经国家主管部门批准的情况下，巨副亚洲公司共收取中国945名客户(其中大多 数是进行外汇交易的客户)保证金1100多万美元，收取交易佣金300多万美元。而在两名外国人赚得盆满钵溢之时，中 国客户因为从事期货交易损失达800多万美元，被害人涉及全国20多个省、市、自治区。后来，因为群众举报，公安机关 将两名被告人抓获。

　　客户损失难以追回

　　在蔡、艾两人疯狂敛财的同时，2008年5月，被他们招募至麾下的上海员工刘某为拓展业务，提出自己成立一家 投资公司，与老板蔡某合作分成。根据合作经营思路，他们在上海一幢大厦内设立经营场所，由蔡、艾二人支付其中一半经营 费用。这年11月，刘某通过一个中介机构注册成立了上海思茅投资咨询有限公司，独立与客户签订交易协议书，为巨副亚洲 公司招揽客户做期货交易的业务。从2008年至2009年，巨副亚洲公司通过刘某的思茅投资公司收取48名客户保证金 150多万美元，赚得交易佣金41万多美元。

　　目前，本案3名犯罪嫌疑人受到指控：面对不特定公众，吸引大量不具备专业知识的老百姓参与外汇、黄金期货交易 ，引诱投资者在境外操作，交易风险不可控制，尤其是违反我国有关“未经批准任何机构不得从事金融期货交易”的规定，严 重危害了社会经济秩序。并且这是一起典型的地下金融期货案件，案值大、涉及面广，3被告所收取的保证金数额、佣金远远 超过外汇买卖等规定的起点标准，投资者盲目投资，资金流向境外，损失难以追回，公诉机关根据查证的事实，认定他们非法 经营“情节特别严重”。

　　据记者在上海市检察二分院获悉，一些不法人员以境外机构名义，利用我国金融领域市场管理中存在的漏洞实施犯罪 ，严重扰乱和破坏了我国金融秩序以及企业和公民的财产权利，他们的犯罪活动几乎涵盖全部金融业务。

　　深圳交警酒后驾车撞死退役武警

　　□本报记者王彤

　　1月2日，在深圳市宝安区龙华街道八一路，发生了一起宝马撞死退役武警的交通肇事逃逸案。经过深圳警方11天 的全力追查，将肇事者抓获。让人意想不到的是，肇事司机是一名交警。

　　经初步查证，案发当日，王某驾驶宝马行至龙华八一路时撞倒一名路人后逃逸。王某系深圳市宝安区公明交警中队的 副中队长。

　　死者邹为贤是刚退伍不久的武警战士，2009年12月底来到深圳工作。据其父母介绍，邹为贤在福建服役期间， 多次参加部队组织的抗击台风行动。在一次任务中，他一人救出十多名被困群众，被评为“优秀士兵”。

　　据知情人士告诉本报记者，通报中所称的王某事发前喝了酒，当时宝马车的时速应有100码。

　　由于此案涉及警务人员，深圳市委、市政府和市公安局高层高度重视，责成有关部门立即介入调查，要求专案组加大 侦查办案力度，彻底查清案件事实，严肃依法追究责任。

　　深圳警方表示，此案涉及警务人员，教训十分深刻，已责成交警部门认真查找管理漏洞，举一反三，切实加强队伍管 理；同时认真做好善后工作，维护死者家属合法权益。

　　目前肇事司机王某已被深圳警方刑事拘留，案件正在进一步审理中。