非法咨询披科学外衣　炒股软件不可信

　　投资者教育

　　开栏的话

　　在证券市场巨大的财富示范效应下，吸引了越来越多新的中小投资者入市，但同时大量非法证券经营活动又死灰复燃、趁虚而入，让不少投资者蒙受了损失。加强投资者教育正是根除非法证券经营活动生存土壤的关键。南方日报社从即日开始，联合广东证监局和广发证券，以“投资者教育”专栏、理财知识、论坛活动等形式开展为期半年的投资者教育活动。

　　2007年5月29日上午，根据举报，广东证监局联合广州市、区两级工商部门组成20余人的执法队伍，查获一家以推介炒股软件为名，非法向投资者提供咨询服务的公司——广州智赢信息科技公司(下称智赢公司)，办案人员当场发现有近200个业务人员，正在通过电话向全国各地投资者推介炒股软件，提供非法股票投资咨询服务，经工商部门核对，该公司属无照经营。

　　证监部门初步查明，智赢公司今年以来通过广东卫视、江苏卫视、山西卫视等媒体在全国进行广告宣传，销售该公司自行开发的“财道1号”电脑股票软件，其后通过电话和短信平台为客户推荐股票、分析行情。智赢公司还与投资者签订《智赢方案保密合同》、《聚富运作专案》等协议，提供所谓“公司分析师直接指导”服务。智赢公司为客户服务的方式分三类：销售软件、销售软件加荐股咨询服务、分析师直接指导。被查获时该公司已经发展客户数百人。

　　证监部门在办理该案件时发现，该公司欺骗投资者的手法相当诱人，如声称炒股软件是经公司研究人员多年的精心研究而开发的；某某使用了炒股软件后，通过核心功能操盘线及时准确发出的买卖信号：B点买入、S点卖出，红色持股、蓝色持币，成功赚取了多少多少利润等等，很容易诱使对股市比较陌生的投资者上当。而事实上，很多投资者反映，他们损失惨重，沉重的代价终于使他们明白股市是不可预测的。

　　点评：众所周知，股票的涨跌影响因素很多，技术分析只是分析股票涨跌的一种参考，不能仅仅靠技术分析得出股票一定赚钱，这种炒股软件是没有科学依据、实际上也做不到的。证券投资咨询属于一种专业性很强的咨询服务，正因为专业性强、对证券市场影响大，所以中国证监会对从事证券投资咨询工作规定了较高的资格准入条件、严格的从业规范。现在很多未取得证券投资咨询资格的“投资咨询公司”、“信息科技公司”借卖软件的名义，开展证券投资咨询服务。即使具有证券从业资格的机构和人员，也必须在合规的证券经营机构进行，显然在软件公司进行证券咨询活动是不合法的。

　　投资者在购买炒股软件，或接受其他证券咨询等业务时，可以登录中国证监会官方网站、广东资本市场网等网站了解提供相关服务的公司是否具有证券从业资格，或者致电广东证监局咨询电话020－83270585进行咨询，避免误中不法分子的圈套。

　　■法律常识

　　1.《证券法》第169条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。

　　2.《证券法》第170条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。

　　3.《证券法》第171条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。

　　本报记者贾肖明实习生黄孝平

　　通讯员 刘杰 沈丽