[背景]：中国证监会上海稽查局21日发布公告，要求上海广通投资咨询有限公司总经理唐能通于10月31日前到该局接受调查。

　　唐能通现任上海广通投资咨询有限公司、上海短线图书有限公司总经理，据悉，他在股评界颇具知名度，其所著《短线是银》发行量颇大，现已出版"之五"。唐能通的"神奇"在于欲创造股市发财神话，他的口号"每周捕捉一个涨幅为2.5 %的股票，花两年时间从十万元炒到百万元"蛊惑了不少散户。

　　此前的10月18日，中国证监会上海稽查局已经发布过一次要求唐能通接受调查的公告。公告没有解释其中原因。业内人士认为，伴随着证券市场的逐步成熟，对证券咨询业的规范将不可避免，这或许就是一个信号。

　　主持：我们今天连线两位嘉宾，第一位，中国人民大学法学院教授董安生，欢迎您。第二位，上海金信证券研究所的所长李康。在去年中国证监会发布关于规范证券投资咨询业务若干规定之后，我们也做了一期节目，当时请的嘉宾就是李所长。董教授，唐能通截止到31号的时候他没有来到中国证监会的上海稽查局，为此他将承担什么样的后果？

　　董：根据我们目前的通知以及相关的法规，证监会有权向当事人或者相关当事人调查，而且相关当事人有义务接受调查。目前这个法律后果，我是这样理解的，不管他来还是不来，事实上还是要收集证据，只要证据能够成立的话，对他的处罚将不受任何影响。

　　主持：李所长，唐能通没有在规定的时间内去上海稽查局接受调查。你们分析他最后为什么会没有来？

　　董：唐能通的这个问题，实际上是一个很有意思的问题。最大问题是他无证经营，这是最基本的。他本人没有取得资格，他们公司也没有取得资格，这么来看的话是双重违规的行为。至于他说了什么，对市场产生了怎样的影响，是第二位的问题。稽查局这时候采取这样的措施也是一种顺理成章的行为。

　　主持：李所长，当中国证监会的上海稽查局向唐能通发出了这个要求，在一定日期内到这儿接受调查之后，不知道上海的业内人士是怎么样议论这件事的？

　　李：不仅仅是上海的业内人士，几乎全国的业内人士都在议论。第一个就是因为这个证券咨询市场确实到了非整顿不可的地步。现在全国各地铺天盖地的讲座，街头的小报盛行，证监会和稽查局也没法漫山遍野地去查，这个非常难，这是一个。第二个就是，即使是有资格咨询的人士，在面向公众咨询的时候，也必须用真实姓名。为什么？便于分清责任。这个是好多人都没做到的。上海稽查局采取的这种比较有创造性的措施，但它是符合法律程序这样一种对公布、公示的形式，实际上也是对业内人士一个明确的警示。

　　主持：董教授，唐能通虽然没来，但您觉得作为证监会上海稽查局来说，下一步的工作应该是什么样的程序呢？

　　董：我觉得上海稽查局做这个事情是非常重要的，应该是坚持不懈地持续地调查，并且在有证据的基础上，处罚这些不法的证券咨询人员和机构，凡是有违法行为的都要处罚。

　　主持：就是说唐能通虽然没来，但是不会影响对他的处罚。董：是的。因为他做的这个事情毕竟是公开的，他所说过的话，以及他是否有利益冲突，甚至他是否和操作市场有共谋这种事情，我觉得都不是很容易抹去的，都是比较容易落实的证据。那么调查他，他只是提供证据的一方面。

　　主持：李所长，刚才你似乎要说话。

　　李：我是说这个更严重的，不仅是违规行为，而是像他这种有规不循的状态。

　　主持：您能不能针对唐能通来举一个例子。

　　李：我举一个比较简单的例子。比如他出了那么多书，那么他可能有些问题说的比较有道理。那他为什么不去获得咨询资格，通过一个考试？我觉得，如果他是一个非常聪明的人士，这个应该也不难，我觉得就是很有意思的现象，这种现象如果推断下来的话，就会产生一种经济学上所说的劣币驱逐优币现象，就是无证经营的开始蔓延。就是说，有证的反而有很多限制，这个市场就更加会混乱。

　　主持：您这话的意思，就是其实唐能通要想通过考试获得，应该是一件不难的事儿。但是由于对正规的获得执照的人是有规定的，所以他不喜欢这种规定，反而喜欢没有资格，这样的话，他可以直接点评股票。李：所以这也说明我们这个市场，在各种矛盾纠缠在一起就出现一种比较混乱的现象。

　　主持：正面的竖不起来。

　　李：正道不通，它反而邪道盛行，所以这个就比较难，我觉得上海稽查局采取这个措施也是非常及时的。

　　主持：董教授，以您的角度来分析，上海稽查局向唐能通发出这个调查令其实是向股票咨询业发出一个什么样的信号？

　　董：它给一个信息，就是说所有的证券咨询人员，特别是面向公众的咨询服务是有规则的，必须要遵守一定的规则。比如说：不误导，不没有根据地向他人荐股，包括对利益冲突行为的抑制。特别是说不可以与其他的机构勾结在一起，就是我们说的黑嘴行为。这种行为在所有的国家都是会受到制裁的。而这个观念，我觉得不可以说是靠宣传、教育得来的，而是必须要靠执法。

　　主持：其实股民真正讨厌的是黑嘴，他黑在哪儿呢？

　　董：就是他给你推荐的股票的背后，有他个人的交易，他让你买，但他自己却卖了。后面还有其他的一些违规的东西，其实，股民更需要可能是他非常理性的、负责任的，而且没有私利的来推荐一些股票，而股民们也仅仅是把他当成一个参考的依据。

　　主持：那李所长，很巧的是咱们一年前正好对证监会出台的《对咨询业务的若干规定》做了一个节目。你觉得一年时间过去了，我们又讨论唐能通这件事儿，又开始这种沟通，它是一个平面上的事情呢，还是又向前推进了一步。

　　李：从《时空连线》开播到现在，这是一个非常巧合的现象。我觉得证券咨询行业在目前的情况下，确实向前迈进了一大步。整个证券市场虽然是在下跌的过程当中，但它还是健康的发展。我觉得这也是让搞证券投资分析的人士非常欣慰的一个地方。

　　主持：董教授，我正想问您一个问题，就是唐能通被上海稽查局调查，虽然他最后没有来，但是这件事情的发生对以后证券咨询业的发展将带来哪些影响和变化？

　　董：我觉得两方面的事是比较重要的，一方面唐能通这次接受调查，实际上是个证券执法案件和事件中的一个，这实际上不仅仅是向唐能通传递的一个信息，而是向整个市场传递的一个信息，就是要严格执法。因为法律只有在执行，特别在对抗性的执行中，就是有诉讼的执行中，才真正是有生命力的。再一方面就是，这个事件会使得我们的规则更加明确化，合理化，实际上也有一个发展、成长和完善的过程。总之，就是一方面要规则明确，让大家知道禁止的是什么，另一方面也要使大家感觉这是非常合理的禁止。

　　主持：好，非常感谢二位参加到我们节目当中，谢谢。

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