中广网上海10月16日消息（记者吴善阳）上海银监局力推上海合规机制建设近一年来，上海各中资银行均先后出台了有关合规管理办法、合规管理流程、合规管理岗位责任等合规文件，制定了合规管理操作手册，对合规部门开展合规管理的内容和方式等方面予以了约定，对合规部门与其他部门协调关系等方面予以了明确，为指导合规岗位人员合规管理提供了坚实的基础。
目前上海16家中资银行均在分行层面设立独立的合规部门与专职合规岗位，配备相应的人员和资源。4家商业银行在沪持牌营运中心中，工商银行票据营业部设立了合规部，另3家设立了合规岗。各分行合规部门人员共达70余人。其中，浦发银行合规部门岗位共有32人，组建8个合规团队。
上海各中资银行越来越意识到合规管理的重要性，认识到合规管理能够实现银行增值和竞争优势的积极功能。许多银行的合规管理要求已超出了监管部门的最低要求，通过加强合规管理，培育良好的合规文化，推动健全良好公司治理机制。
在构建科学合规管理组织架构的基础上，中资银行的合规管理流程优化。一些银行以往通过法律等部门对业务流程和产品实施审查，在合规部设立后，进一步加大了对创新产品的合法合规审核力度，提前介入产品创新全过程的跟踪预判，对金融创新的合规风险控制流程运作日趋成熟。
由于合规部门与业务部门分设，合规管理的独立性得到加强。各银行普遍建立双线并行的报告路线：其一，由分行合规部门直接向其总行垂直对口管理部门汇报；其二，由分行合规部门向分行负责人（或分管行领导）汇报。各报告路线所涉每一位人员的职责都十分明确。合规部门为履行其职责有权获取必要的信息，合规部门有权独立调查银行内部可能违反合规政策的事件，并要求相关部门和员工在提供必要信息方面给予密切合作，一旦发现异常情况或可能的违规行为，合规部门可随时向上一级合规部门和所属机构管理层报告。银行高层也确保合规部门报告路线的畅通，并采取切实保障措施使合规部门不用担心来自管理层或其他员工的报复或冷遇。合规部门的地位在银行也随之不断上升，高层主管和合规部门的互动和合作也不断加强。
同时，独特的考核机制也为合规部门的独立性提供保证。合规部门对各业务部门和人员进行考核，而各业务部门不能对合规管理进行考评。合规部门主要对行领导高层和上级对口管理部门负责，由其进行单独考核。同时对各业务部门或业务条线管理人员的绩效考核，也较多地征询合规负责人对其合规风险管理能力的评价，使银行合规部门在业务操作、风险管理、绩效考核等方面具有更多的发言权和决定权。
据了解，为了提高合规风险管理的有效性，中国银行业及国际大银行的合规官将于10月下旬齐聚上海，举行2006年合规年会。
