特约记者/周华

　　在网络上，或者短信里，或者电话中，如果遇到被吹得天花乱坠的炒股软件，可要小心上当，种种被推荐为“黑马” 的股票并不见得准确，而这些行为则涉嫌非法证券经营。

　　股来鑫案就是这样一个典型的案例，它系上海首例因专家荐股引发的金融案件，先民后刑。该案引发的问题令人深思 ——公司借专家荐股名义，先行推销软件，再售咨询服务，而这种行为却缺乏监管，存在监管“真空”。

　　亡羊补牢

　　股来鑫案件庭审结束后，上海浦东新区法院院长告诉记者说，股市大好的时候，官司很少，而股市低迷的时候，所有 问题就都暴露出来了。据了解，上一波股市大起大落时就是如此，而证券行业也借此机会弥补了很多制度漏洞。亡羊补牢自然 不错，但是，对于抗风险能力差、炒股技术也差的股民来说，如果羊全都丢了，就要面临被饿死的危机。

　　所以，上海浦东新区法院向有关部门提出司法建议，提醒广大中小股民保持正常的心态和清醒的头脑，如果需证券投 资咨询也应慎重选择有资质的机构；同时，相关政府部门也应该对不具备资质的公司违规提供证券咨询进行处罚。

　　面对层出不穷的非法证券活动，上海证监局副局长颜旭若也认为，要提高投资者辨别非法证券活动的能力，纠正投资 者错误的观点，增强自我保护意识。同时，证券监管部门也已向投资者公布辖区内合法机构名单，以及被投资者举报且无有关 资格的机构名单，让投资者远离非法证券机构。

　　三种类型

　　据有关法律人士分析，目前，我国非法证券活动主要表现为三种类型：

　　一、无证经营证券投资咨询业务。根据《证券法》的相关规定，从事证券投资咨询业务必须取得证监会的业务许可。 但目前在证券市场上，大量的机构和个人未经证监会批准，以广播、电视、网络、电话、短信等形式直接向投资者提供股评、 荐股等咨询业务，构成了无证经营证券投资咨询业务，而这种形式也是最典型的非法证券投资咨询活动。

　　二、非法发行股票。这些所谓的证券经纪公司往往编造股票发行已获政府有关部门批准并在股权托管机构托管、将在 境内外上市等虚假信息，以承诺“保底收益”、“到期回购”等为诱饵，以媒体广告、推介会、说明会等公开方式诱骗社会公 众购买所谓“原始股”。还有一些非法机构以“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处 ”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。而事实上，这些行为都属违法。

　　三、非法从事委托理财业务。相对于前两种业务形式而言，非法委托理财的业务形式则具备更易操控客户资产以及利 润丰厚的特点，所以这种形式目前被越来越多的非法机构所采用。具体的操作模式为：机构与投资者签订代理操作协议，由机 构代理投资者对账户内的股票进行全权操作，按照受托金额收取一定比例的管理费，而后双方按照一定比例进行收益分成。但 往往这些机构并没有合法资质。

　　六大特征

　　据上海证监局相关人士介绍，当前机构和个人所从事的非法证券活动花样繁多，但总结起来有六大显著的特征：

　　第一是利用合法的外衣，有较强的欺骗性。这些机构一般用“投资咨询公司”或者“投资管理公司”之类的名称，经 营范围一般也都包括了投资管理和投资咨询，由于经过了合法的工商登记注册程序，虽然有一般的投资咨询资格，但是没有证 券投资咨询资格，很容易对投资者形成误导。

　　第二是以虚拟租楼的方式包装形象，进一步增强了欺骗性。一些高档的写字楼推出了所谓的“虚拟租楼”、“虚拟电 话”等业务，客观上为非法机构提供了便利。这些非法机构利用这样的业务，给投资者造成公司实力雄厚的错觉。

　　第三是利用互联网等媒体宣传业务，以随机拨打电话的方式招揽客户，甚至异地作案，机构也化整为零。基本模式采 用聘用大量的电话推销人员，通过随机拨打电话，向不特定的社会公众推介业务，从中发展客户。不仅如此，还通过成本低廉 的互联网方式，发布诱惑性极强的宣传，使辨别能力较差的群众上当。

　　第四是从业人员专业素质低，投资者投诉举报多。调查显示，这些机构大量雇佣不具有相关资质的人员展开证券业务 ，甚至董事长或总经理都不具备基本证券知识，极易引发纠纷。

　　第五是进入门槛低，业务模式容易复制，蔓延较快。加上工商登记注册门槛较低，许多非法机构骨干成员熟悉业务之 后，受利益驱使，自立门户，造成非法机构数量的急剧增加。

　　第六是实际控制人隐藏较深，资产、证据转移快。很多实际控制人以他人名义出资，在幕后控制公司的经营。此外， 大多数非法机构注册资本较低，或出资不实，容易出现人去楼空的情况。

　　(摘自《法律与生活》半月刊2008年8月上半月刊)

　　警察父子，从唐山到汶川

　　文/刘翔 宝恭轩

　　朱伟飞是上海宝山公安分局交警支队的一位老民警。1976年7月28日凌晨3时42分，唐山大地震发生后，正 在北京军区空军某部服役的朱伟飞参加了抗震救援工作。32年后的2008年5月12日14时28分，四川汶川大地震发 生后，他的儿子朱一梦，作为宝山公安分局的一名特警队员，随着组织的一声令下，立即踏上赶赴汶川参加抗震救援的征程。 临出发的那天凌晨，作为一个警察、一个父亲、一个深知地震是怎么回事的过来之人，朱伟飞紧握着儿子朱一梦的双手，有着 太多、太多的话，想对他说。可是，最终朱伟飞只是说了句：“儿子，勇敢地去吧，相信你不会让我失望的！爸爸等着你平安 归来。”

　　32年后，儿子出征了

　　凝望着儿子匆匆消失在夜幕中的背影，朱伟飞不由想到，32年前的情景，和今天是何其相似啊。当年自己也只有2 7岁，和儿子现在的年龄差不多。1976年7月28日凌晨，当唐山大地震发生后，他和战友们立即登上飞机，为灾区运送 救灾物资，投入到抗震抢险的战斗中。虽然30多年过去了，但唐山强震后，整个城市残垣断壁、满目疮痍、尸体遍地的一幕 幕惨烈景象，如今依然深深刻在他的脑海里。

　　对于磨难、危险和悲怆，他最有体会。为此，他深知如今儿子所要面对的将是怎样的危险和考验。但是，看到临行时 的儿子，眼神是如此的勇敢坚毅，他突然发现自己从来未曾像现在这样深切地疼爱儿子。他觉得没有什么比看到儿子去做如此 有意义的事更让自己欣喜的了。

　　夜，已经很深了。遥望夜空，朱伟飞思绪万千，难以入眠。于是，平日不善于当面与儿子交流和表达感情的朱伟飞， 怀着兴奋、自豪同时又担忧、焦虑的复杂心情，坐在桌子前，感慨万千地写下了平生给儿子的第一封信。

　　亲爱的儿子：

　　作为你的父亲，这是我第一次给你写信。对我们这一辈的人来说，真的要我当面对你表达一个父亲的关怀，多多少少 还有些不好意思。所以，只好借助这封信，写出我对你的关爱与期望。

　　回想你的成长过程，总让我思绪万千，提起笔时却又不知如何写起。一直以来，我都不知道自己在你眼中是个怎样的 父亲，也不敢问你。因为有太多的时候我都在忙着工作，无暇关心你的起居，也很少与你交谈了解你的内心世界。作为一名父 亲，我想我也许是不称职的。儿子，你是否会因此埋怨我呢？记得那一天，当你挥舞着警校录取通知书，对我说“爸爸，我像 你一样当警察了”，你不知道那给我的震撼有多么巨大。我真的不曾想象，那个小时候总是躲在我身后直嚷着要抱一下的你， 现在竟能够坚定地告诉我，你为你的人生选择了这份神圣而又崇高的职业。孩子，你真的长大了。

　　当了一辈子的警察，我清楚自己承担了多么重大的责任，我也始终铭记着这份职业赋予我的使命。这么多年来，不管 多忙多累我都始终坚持着当初选择这份职业时的执著与热情。如今你也义无反顾地选择了它，就如当初的我一样，虽然我嘴上 没说，但我的心里感到十分欣慰。从这一刻起，我将把你当作一个真真正正的男子汉来看待了。

　　5月12日，这个让全中国人民为之揪心的日子，地震一下子吞噬了数以万计的生命，摧毁了无数个家庭。看着电视 上那些曾经美好的家园被夷为平地，看着被从险境中救出的孩子，我们每个人都忧心忡忡，迫不及待地想尽一份自己的绵薄之 力。今天，你突然跟我说，你要去四川汶川参加救援工作，我猛然抬头看你，眼前的你神采奕奕，眼神是如此的凝重坚定，我 猛然间意识到你的决心，从来也未曾像现在这样地了解你。儿子，在需要你承担责任的时候，你就应该勇敢地向前走，真正考 验你的时候到了。听到你说马上就会奔赴四川汶川，我的心情就像是等待中考成绩的小孩，既紧张又害怕，我也像你的母亲一 样担心你的安危，可我很放心。我知道你不会让我失望，像那些明知艰难却仍只身挺进的战士、像所有那些面临死神威胁却义 无反顾投入抗灾的人们一样，你们有全中国人民的支持，你们一定不会让我们失望！

　　今夜，我知道自己将彻夜难眠，那是兴奋、焦虑、感慨的复杂心情，更是一个父亲为儿子的成长感到骄傲和自豪。想 起32年前的情景，1976年7月28日，当时还是人民子弟兵的我从凌晨4点的那次地动山摇中清醒过来后，我也和你一 样地义无反顾，二话没说就踏上了去唐山的征程。那一次，爸爸用行动实现了自己的诺言，今天，我相信你也一定会实现当初 举起右手许下的庄严承诺。

　　勇敢地去战斗吧，孩子！到灾区最需要你们的地方去！虽然你从警不到半年，但这是一个警察的职责，更是一个警察 的光荣，爸爸会默默地祈祷，期盼着你能够完成使命，平安归来。

　　你的父亲朱伟飞

　　2008年5月14日凌晨写于家中

　　殷殷嘱托流淌字里行间，沉甸甸的父爱力透纸背。当朱伟飞一口气写完这封饱含父爱的家信后，天边露出了一丝曙色 。他遥望着远方，想到儿子此刻一定和他的战友们已经奋战在抗震救灾的第一线了。可是，曾经在地震灾区战斗过的他，知道 由于此时灾区的通讯已经全部中断，和外界失去一切联系。因此，这是注定无法寄出的一封信。但此时此刻，他的内心涌动着 一股激情，驱使他必须将自己的心声写下来。他要让一直“犟头倔脑”的儿子知晓父亲对他的那份深沉的爱。他拿着信，默默 地说道：“儿子，爸爸把这份信留着，等你从灾区回来再拿出来给你看吧。”

　　情动“两地书”

　　从那天后，朱伟飞就一直关注着电视台对地震灾情的直播报道。看到巴山蜀水的秀丽山川如今已是千疮百孔的残垣断 壁，看到一个个生命在与死神顽强地抗争，老朱热泪盈眶。恨不得像当年那样，奔赴抗震救灾的前线，和儿子一起并肩战斗。 当然，他的心底也还有一个小小的愿望，那就是期望着能突然从电视屏幕上看到儿子的奋勇救人的身影。毕竟已经一个多星期 没看到儿子了，也不知这小子是瘦了还是黑了，能不能在这样艰苦恶劣的环境中挺住……

　　后来，在分局领导慰问赴川抗震救灾特警队员家属时，大家知道了朱伟飞曾经参加过唐山大地震抗震救险的经历，也 知道了他写给儿子的那封家信。望着这封没法寄出的信，同志们被深深感动了，决计一定要想办法早日把老朱的心愿传递给他 的儿子。于是，便将这封信的内容择要编辑成手机短信，发到了朱一梦的手机上。同时，上海的一些媒体也刊发了这封家信。

　　而此时，朱一梦和分局其他12名特警队员一起随上海特警140人的先遣队，正在向受灾严重的汶川县漩口、水磨 、三江、紫坪急行进发。由于通讯信号中断，他当时并没有收到这条短信。作为一个80后独生子女，子承父业，朱一梦是2 008年1月才参加公安工作的新警察。5月13日晚23时40分许，当他得知自己将赶赴四川进行抗震救灾的时候，内心 既兴奋又紧张。午夜，他与父母匆匆告别后，踏上了赶赴四川汶川抗震救灾的征程。

　　5月14日10时许，飞机降落在成都双流机场。2个小时后，抢险队到达都江堰市暂住地。尽管在到达之前他已经 有了思想准备，但现实状况还是出乎他的意料。强震后，成片成堆的残垣断壁令他触目惊心，他怎么也无法将如此千疮百孔的 城市与心目中巴山蜀水的秀丽山川联系起来。晚上8时30分，他和队员们吃到了赴川后的第一顿晚饭——一个窝头和一袋牛 奶。说实话，窝头很小，大概就比上海的生煎包大一点，别说吃饱，垫肚子都不够，但是所有队员都没有怨言，因为大家知道 在断水断电的都江堰，这已经是最大的“幸福”了。

　　救援现场，头顶上直升飞机高速盘旋，路面上救援车辆川流不息，一批批救援队伍不断地向震区挺进。5月15日清 晨，他们向汶川县漩口镇进发。在都江堰大坝处，泥石流阻挡了他们前进的道路，大家背负近100斤重的装备开始了长途跋 涉，翻山越岭。岷江咆哮、碎石滚落之间的狭小通道成了先遣队的必经之路。在徒步进山的60多公里高强度的急行军中，朱 一梦的手臂被炙热的太阳晒伤了；肩膀和脚底都磨出了血泡，鲜血和袜子紧紧粘在了一起，每迈出一步，就钻心地疼痛。但此 刻，他和全体队员们的心里只有一个念头——快点！再快点！时间就是生命啊。尽管疲惫不堪，浑身酸痛，但他们一想到灾区 人民正焦急地等待着救援，所有队员的心里只有一个念头：“只要早一分钟到达现场，就能使幸存者多一丝生的希望，他们是 在与死神赛跑。”

　　在开展救援的这段日子里，无论是与泥石流一路相伴的急行军；还是参加繁忙的抢救、转移群众的工作；抑或是深夜 躺在寒冷的野外，面对不时落下的山石和余震的危险。他们都没有喊过一声苦，叫过一声累。因为他们的目标只有一个——抓 紧每一分每一秒，去挽救更多的生命。那天，在寿江大桥附近，他们遇到一位受灾的老伯拉着两个三五岁的孙女，大家纷纷拿 出自己的干粮和医护用品送给他们。朱一梦还把出发前妈妈塞给他的德芙巧克力放在了女孩的口袋里。这块巧克力一路上他一 直没舍得吃，现在能把它送给灾区的女孩，他觉得特别有意义。

　　5月17日中午，胡锦涛总书记在汶川视察灾情时，亲切慰问了在水磨镇执行搜救任务的上海特警队员。当时，朱一 梦就在其中。胡总书记与队员们一一握手，并对队员的英勇表现给予了充分肯定。朱一梦和队员们深受鼓舞，纷纷向胡总书记 表示，一定要打赢抗震救险这一仗，让党中央放心，让人民放心。

　　5月20日，从汶川县回到都江堰后，通讯信号已经基本恢复。朱一梦打开手机，突然读到了父亲的来信。他顿时激 动得热泪盈眶，心情久久不能平静。想到父亲当年参加唐山大地震救援时，条件比现在艰苦多了，而他与战友们是用何等顽强 的意志克服难以想象的困苦；想到出发前那晚，局长姚志荣要求队员们“全心投入抗震救灾工作，为夺取抗震救灾工作的全面 胜利作出应有贡献，为国争光、为公安争光”的临战动员；想到全分局2000多名民警正坚守岗位，加倍努力，以实际行动 支援着前方一线战友，朱一梦再也难抑澎湃心潮，立即连夜在手机上给父亲回复了一个短信：

　　亲爱的爸爸：

　　您好吗？

　　现在已经是20日凌晨了，我和战友们刚刚经历了一次余震。刚才，我从手机上读到了你写给我的一封信。这是我长 这么大以来你给我写的唯一的一封信。爸爸，读完以后，泪水模糊了我的双眼，作为您的儿子，我感到无比的骄傲和自豪！

　　爸爸，进川以来，我们每天背着100斤重的装备和食物，行军20多公里，穿梭在地震中心。路途上还不时遇到落 石、余震，但是，爸爸，我从未退缩，正如您所说的，这对我是一次难得的磨炼。在这些天的抗震救灾过程中，每当我看到灾 区一幕幕惨状，我全力以赴抗震救灾的信念也更加坚定。

　　请您放心，在前线指挥部的指挥下，在分局各级领导的关心下，我们一定会成功地完成此次抗震救灾任务，绝不辜负 分局党委的希望，为宝山特警争光！

　　由于手机短信篇幅有限，我不能向您详细地诉说了，一切等我回家再细细向您汇报！离开家已经整整7天了，很想念 你们，代我向妈妈问好，让她多保重身体。请你们放心，儿子不会让你们失望，正如你们所听到、看到的，我会勇敢地去战斗 ！因为我是您的儿子，一名光荣的公安特警队员！

　　您的儿子朱一梦

　　2008年5月20日凌晨发于都江堰

　　当朱一梦将这条短信发送出去后，他们又接到了“天亮后，立即开赴抢险前线”的命令。与此同时，他的战友们，也 争相传看着这封意义非同寻常的家信，大家同样也从中感受到了一个即将退休的老警察对年轻警察的那份厚爱、那份期盼。大 家纷纷请朱一梦将自己的心声，转告给分局领导和他的父亲：“请你们放心，我们不会让你们失望的，我们一定会勇敢地去战 斗！为国尽忠决不退缩。”

　　当朱伟飞读到儿子回复的短信后，内心同样不平静，他觉得儿子一下子“懂事”了。同时，也对儿子、对80后的那 一代有了新的认识。这些孩子，大多是独生子女，平时娇生惯养，父母对他们宠爱有加，骄傲、任性、依赖等几乎成了他们的 代名词。然而，这次汶川大地震发生后，他们勇敢地奔赴灾区一线抗震救灾，没有一个人叫苦喊累，昂扬的斗志、严明的纪律 、高度的责任心，在他们身上得到了充分体现。尤其是他们在这场灾难来临时被激发出来的爱心、坚强、团结，让他作为孩子 的父亲觉得非常自豪。

　　灾难可以摧毁人们的家园，可以夺去人们的生命，但摧毁不了中华民族坚强的心。现在，朱伟飞最想对儿子和他的战 友们说的一句话就是：“孩子们，这一刻，你们是真正的男子汉！你们是好样的！”

　　后记：朱一梦回到上海后，他所在的宝山公安分局举行了一场“干警赴川抗震救灾事迹报告会”。在会上，儿子朱一 梦因在地震灾区表现出“别样的勇敢和坚强”，成为受表彰的对象，应邀参加会议的父亲朱伟飞郑重地向在场的所有人敬了一 个警礼。

　　(摘自《法律与生活》半月刊2008年8月上半月刊)