原标题：美商务部长罗斯去年做空5只股票 有些事就怕一扒到底

　　[文/观察者网 周远方]

　　美国商业杂志《福布斯》（forbes）上月中旬起连续刊出多则报道，披露商务部长威尔伯·罗斯（Wilbur Ross）去年曾从事多笔疑似内幕交易，利用与自己职务有关的消息做空股票。

　　罗斯正为此事受到三名民主党重要议员的责问，民主党参议员罗恩•怀登认为，罗斯去年在“奇怪的时机”做空一家与俄罗斯有关的航运公司，很明显存在利益关系。

　　罗斯7月3日向CNBC承认，自己去年确实曾做空5只股票，但辩解称，目的并非获利，而是为了避嫌采用的“技术手段”，并指责一段时期以来一直咬住自己财务问题不放的舆论是“假新闻”。

　　然而，细究下去，事情要复杂得多，所谓“内幕交易”可能只是问题的冰山一角，《福布斯》近期挖出来的陈年底细，对不了解美国资本运作的朋友来说，简直难以想象。

　　“做空是为了剥离资产”？

　　美国全国广播公司（CNBC）7月3日报道，商务部长威尔伯•罗斯接受采访时表示，除了此前《福布斯》披露的三笔做空交易外，自己去年还做空了航空租赁公司（Air Lease）和奥文金融公司（Ocwen Financial Corporation）的股票。

　　他向CNBC表示，自己进行这些做空交易是为了“避免让人怀疑与自己的职务有潜在利益关系”。

　　罗斯是一位通过不良资产发家的传奇投资者，因擅长杠杆收购倒闭的钢铁、矿业、纺织公司，并将之重组出售而有“破产企业之王”之称。他于2017年初上任时，拥有一长串复杂的金融资产清单。

　　根据罗斯去年提交的财务披露报告，罗斯和他的妻子希拉里•盖里（Hilary Geary）持有的资产组合合计超过483个，价值估计在5102.9万美元至5239.8万美元之间。

　　在特朗普提名罗斯为商务部长后，罗斯曾宣布，他计划剥离至少80项资产和投资基金。

　　罗斯说，自己做空上述5只股票就是为了实现剥离资产的目标，他解释说，自己曾在这五家公司的董事会任职，因此在自己不知情的情况下从这些公司获得了“少量股份”，为了尽快剥离这些资产，他采用了做空的“技术手段”。

　　他说，“我的第一反应是做空它们”，因为我不直接持有这些股份，而是在我的信托代理手上，所以我不能直接出售。

　　所谓做空，是指借入股票预先抛售，事后再买回股票回补（平仓）的一种市场操作。罗斯解释说，自己先做空这些股票，事后再用自己拥有的股票替换需要回补的股票。

　　但曾在小布什政府时期担任白宫首席道德律师的理查德•佩因特（Richard Painter）对CNBC表示，“利用做空进行撤资，闻所未闻，这是不可接受的情况。”（佩因特目前是明尼苏达州的民主党参议员候选人。）

　　据CNBC 6月20日报道，美国民主党参议员罗恩•怀登（Ron Wyden）当日在罗斯出席的国会听证会上提出质疑，他说，罗斯去年在“奇怪的时机（oddly timed）”做空一家与俄罗斯有关的航运公司，很明显（与他的职务）存在利益关系。

　　另据《华盛顿邮报》6月22日报道，怀登还致信罗斯，质询是否还有其他人知道罗斯的做空交易，做空交易是否个人行为，以及从中获利多少。

美国民主党参议员罗恩•怀登（左）和罗斯在6月20日的国会听证会

　　CNBC记者在电话采访中也追问了这些问题，罗斯宣称这些是“假新闻”。罗斯说，“这些交易报告已经通过商务部道德官员（Department of Commerce ethics officials）的审查，并有联邦政府道德办公室（Office of Government Ethics）认证，证明我遵守了与这些交易相关的适用法律和法规。”

　　在“奇怪的时机”做空与俄罗斯有关的公司

　　追得更凶的是美国著名商务杂志《福布斯》（forbes）。

　　《福布斯》杂志6月28日报道，另外三名民主党议员，参议员理查德·布卢门撒尔、伊丽莎白·沃伦以及众议员伊利亚·康明，20日致信美国证券交易委员会（SEC）主席，要求他对美国商务部长罗斯（Wilbur Ross）展开内幕交易调查。

　　罗斯在去年大部分时间持有液化气船运公司“航海家”（Navigator Holdings）的股票。而俄罗斯石化与天然气巨头西布尔（Sibur）集团是该公司的大客户之一。

　　去年10月26日，《纽约时报》一名记者曾撰写一篇关于罗斯与上述两家公司关系的报道，并就此事联系罗斯。五天后，也就是10月31日，罗斯向联邦政府道德办公室提交一份文件，报告自己曾做空价值10万至25万美元的航海家股票。《纽约时报》11月5日刊登这则报道，在接下来的11天里，航海家股价下跌4%，罗斯11月16日平仓空头头寸。

　　联邦道德法，拿他们没辙

　　这些“奇怪的”交易可能只是冰山一角。

　　罗斯在去年11月对联邦政府道德办公室（Office of Government Ethics）保证，自己已经完成了所承诺的资产剥离工作。

　　但《福布斯》杂志6月18日称，经过长达数周的调查，发现罗斯所说并非事实。

　　报道称，罗斯除了在去年大部分时间内持有上述与俄罗斯有关的航海家股份，还持有塞浦路斯银行的股份，该银行2008年曾收购俄罗斯第九大银行，罗斯作为副主席加入该行董事会，与弗拉基米尔·斯特尔兹哈科夫斯基（Vladimir Strzhalkovskiy）成为伙伴，后者是俄罗斯经济发展部副部长，曾与普京在克格勃共事。目前塞浦路斯银行正卷入穆勒的“通俄门”调查。

　　此外，罗斯在听证会上宣称已“完成剥离”后，《福布斯》发现他还持有前雇主景顺金融（Invesco）价值1000万美元的股份；继续持有太阳银行（Sun Bancorp。）的空头头寸；还与中国政府共同持有一些中国公司的股份。

　　罗斯不但并未完全剥离这些资产，而且那些“已经剥离”的资产，一部分是卖给了高盛；另一部分，根据罗斯本人的说法，是通过信托基金交给了他的家人。

　　根据法律，罗斯要么放弃资产，要么卖掉资产，把资产放在信托基金里是不解决问题的。参议员布卢门撒尔曾要求罗斯解释信托基金的结构，但罗斯未予回应。

　　《福布斯》评论称，难以想象一名内阁成员利益牵涉竟如此之广，在罗斯（以商务部长身份）与俄罗斯、中国和其他国家打交道时，显然他知道自己的家族利益与此有关。荒谬的是，这种利益相关性似乎完全是合法的，这说明美国政府道德法（ethics laws）对管理特朗普和罗斯这些大亨毫无准备。

责任编辑：余鹏飞