为保障公司各项业务稳健经营，确保全体员工牢固树立合规风控意识，联储证券有限责任公司(以下简称“联储证券”或“公司”)在8月24日组织召开了面向公司全体合规人员的8月份月度例会，会议特别邀请山东德衡律师事务所金融业务中心副秘书长迟井瑜律师做了典型证券诉讼案例专题分享。
紧跟法律法规方向，强化从业人员合规管理意识
知法、懂法、守法是企业发展的前提，牢固树立法律法规底线意识，是一个公司稳健、持续、健康发展的根本。
迟律师在分享中提到，法律法规作为顶层设计，引领着企业合规、高质量发展的方向，很多实例都证明企业合规文化建设任重而道远，要紧跟法律法规动向了解核心精神，落实法律法规以及监管各项要求。不断提高从业人员的合规管理意识，才能促进企业高质量发展。
在案例分享中，迟律师对多起涉及证券市场的诉讼案例进行了详细讲解，诉讼事由涉及债券承销、融资融券、产品销售、股票质押等业务。
重视业务流程合规，加强从业人员执业行为规范
联储证券始终坚持以合规经营为导向，维护客户利益为己任，持续开展合规宣导、教育与监督工作。为加强一线员工树牢风险合规理念，规范公司从业人员的展业行为，联储证券面向公司全体合规人员开展了典型证券诉讼案例、职务通讯合规监测、反洗钱保密要求、高风险客户业务流程、沪深交易所异常交易新规及客户投诉处理技巧等方面的培训。
作为金融市场参与者，联储证券承担着维护市场正常秩序的责任，秉承合规经营、全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的合规理念开展合规文化建设工作。同时，作为证券市场的“守门人”，联储证券在夯实自身合规管理建设基础上，围绕合规管理体系建设，组织各项合规管理工作，开展全面合规管理宣导与培训，强化内部合规管理与防范意识，主动、全面、有效地落实各项合规职责，保障合规管理目标贯彻落实，把好稳健发展的“方向舵”，开启迈向高质量发展的新阶段。
(来源：新视线)
