为规范证券交易行为,保护投资者合法权益,同时进一步加强公司内部的风控文化宣导、提高内部员工合规与风险防范意识,联储证券有限责任公司(简称“联储证券”或“公司”)面向全体分支机构负责人、合规管理员以及异常交易回访人员开展了客户异常交易行为管理专题培训。此次培训会议由经纪业务管理部、风险管理部、合规管理部联合召开。
会上,经纪业务管理部讲师韩萌围绕常见的异常交易函件类型与处理流程、重点监控账户管理以及异常交易系统的处理三方面展开,明确了分支机构收到协查函及遇到重点监控账户时的处理流程,并演示了异常交易系统的处理步骤。她强调:首先,在客户异常交易行为管理过程中需要将投教落到实处,加强对交易规则的解读教育,做好事前预警;其次,要注意异常交易回访的时效性,更要严格按照《联储证券有限责任公司客户交易行为管理实施细则》等相关制度履职尽责。
风险管理部讲师王媛玉则聚焦操作层面对异常交易专业版系统使用要点做了详细介绍,明确了通过公司内部异常交易系统流程登记,包括公司总部发起的异常交易工作流、分支机构认定异常交易行为严重并已电话回访通知的、多次批注且有必要进行回访的以及其他与异常交易相关的回访工作,形成公司内部异常交易系统监控底稿;提示了有效利用公司监控系统的重要性,并提炼了需要进行回访和重点管理的客户行为及相关预警情况。公司已将异常交易工作流处理纳入绩效考核范畴,在此次培训中,对于工作流处理的时效性以及具体落实也做了明确要求。
合规管理部讲师王琛就交易所函件分类及应对措施做了分享,提出了目前仍存在首次收函未引起重视、客户通知提醒流于形式,导致短期内连续收函,函件严重性增加等问题,并逐一总结处理要点:收到上交所提示函时,应做好盘中、盘后的通知传达;收到监管类函件时,要根据函件内容和类别评估客户异常交易行为的严重性,有针对性地对客户进行告知,其中对于较严重的异常交易行为,一定要予以警示。此外,通过案例分析的形式,强化了异常交易行为管理的相关要点,明确了分支机构要对客户异常交易行为进行有效分析,将异常行为与客户场外配资交易、内幕交易、洗钱交易、坐庄交易等违法违规行为结合,全面识别风险。
证券公司作为交易所会员参与交易,不仅仅是一种权利,也肩负着维护市场正常交易秩序、监督管理客户交易行为、发现或制止异常交易行为的责任。分支机构是最了解客户、最能穿透客户的市场主体,也是维护资本市场稳定健康发展第一线。通过此次培训会议,联储证券各分支机构明确了作为证券市场“守门人”应当切实提升合规风控能力、自觉履行客户交易行为管理的职责,各分支机构负责人表示,将把合规意识和风险防范意识贯穿于日常管理的始终,筑好第一道防线。
(来源：新视线)
