广东证券老总钟伟华受审及背后的故事

　　李朝涛本刊记者游春亮/文

　　【反腐行动】今年6月27日，广东省广州市中级人民法院公开审理原广东证券股份有限公司总经理钟伟华受贿一案 。因“金融大盗”国洪起骗取20亿元而东窗事发的钟伟华，对指控受贿13.5万元人民币和1000英镑的罪名没有异议 ，只是认为个别贿款是人情往来，当庭忏悔辜负了党和国家的培养。让人意外的是，此次庭审中其所涉嫌的罪名并非之前所传 的玩忽职守。

　　事发：被“金融大盗”拉下马

　　据悉，现年49岁的钟伟华是广东五华县人，在1994年到2004年间，先后担任广东证券股份有限公司(下简 称“广东证券”)总经理、董事长兼党委书记。自1998年起，钟伟华一人身兼广东证券董事长、总裁。

　　2004年初，国洪起因勾结广东证券北京长春桥路营业部负责人饶金良、朱捷，以及广州西华路营业部负责人吴克 夫，虚增国债进行回购融资，骗取资金达20亿元，最终导致广东证券危机爆发。2005年11月4日，广东证券被

证监会 关闭清算，钟伟华于当天被免职，并不得出境，随时接受调查。2006年5月，钟伟华被广东省纪委“双规”，同年9月8 日，其涉嫌玩忽职守罪被刑事拘留。

　　2006年9月14日，证监会网站公布了对钟伟华的行政处罚决定。处罚书指出，科大创新股份有限公司(上海交 易所代码：600551)在2002年首次公开发行股票的申报材料和《招股说明书》中，采取虚增2001年销售收入及 账外处理费用的方式，虚增利润822.19万元，但作为科大创新主承销商的广东证券及其相关人员却并未进行必要的尽职 调查，并在股票发行推荐函上签字。因而，给予原广东证券董事长钟伟华警告处分，并处以3万元罚款。

　　罪名：玩忽职守变成受贿

　　2006年6月，国洪起因以合同诈骗罪、虚报注册资本罪被判有期徒刑15年，并处罚金100万元；吴克夫因犯 合同诈骗罪，被判有期徒刑10年，并处罚金50万元；2006年7月，饶金良、朱捷因犯挪用资金罪，分别被判有期徒刑 8年，并共同退赔约1899万元予“受害单位”广东证券。

　　在上述案件审理时，多名被告人均不约而同提及：国洪起等人能够在广东证券大举挪用国债回购融资，是得到了钟伟 华的授权。国洪起更直言，“我直接找钟伟华，找吴克夫有什么用”。因此，国洪起案发两年后，钟伟华等广东证券若干高层 被纪委“双规”，消息人士称，广东证券“处级以上干部都被抓起来了”，而最近，又有几名涉案高层被纪委带走。

　　2006年10月13日，钟伟华被逮捕，让人意外的是，其涉嫌的罪名从玩忽职守罪变成了受贿罪，而在今年6月 27日的庭审中，控辩双方只字未提国洪起此人。

　　指控：涉嫌受贿的事实

　　据广州市人民检察院指控：1994年上半年，钟伟华在担任广东证券董事长兼总经理期间，其公司下属的广证实业 投资公司经请示钟伟华同意后，给惠州市宏惠公司注资人民币1000万元，宏惠公司总经理曹某为感谢钟伟华对其公司的大 力支持，于1994年11月的一次聚餐后，在送钟伟华回家的车上塞给钟伟华一个信封，里面装有人民币3万元。

　　第二起涉贿事实发生在1998年2月。河源市人民银行副行长陈某在约请钟伟华吃饭时提出，河源人民银行管理广 东证券河源营业部“没有功劳，也有苦劳”，年关将至，广东证券河源营业部能否以管理费名义划拨50万元给河源市人民银 行作为福利和奖金发放。钟伟华表示待班子讨论后再决定。陈某事后送给钟伟华人民币2万元。

　　对以上两笔贿款，钟伟华予以承认。

　　行贿人中最大手笔的是广东证券昆明营业部总经理朱某。2000年4月，广东证券昆明营业部开业，钟伟华等公司 高层到场致贺，朱某送给钟伟华1万元开业礼金；第二年春节，朱某送给钟伟华1000英镑，名义是给钟伟华小孩的“利是 ”，钟伟华随即封了5000元回赠给朱某；2003年，昆明营业部申请融资经费，广东证券划拨了364万元融资费给昆 明营业部后，朱某为表示感谢，在2004年送给钟伟华人民币8万元。检察机关在指控数额部分，把钟伟华回赠给朱某的5 000元人民币扣除，认为朱某行贿给钟伟华的款项共计人民币8.5万元，英镑1000元。

　　对朱某送给他的1000英镑也是贿款，钟伟华提出反对意见，他认为这是人情往来，不是贿款。“当时要是我身上 钱多，就多给他作为‘利是’了”，钟伟华如此说。

　　钟伟华的律师也提出，朱某送给钟伟华的1万元开业礼金和1000英镑不是贿款，顶多算是“不正之风”，应按违 纪处理，不能算做受贿，因为朱某在送给钟伟华开业礼金和“利是”时，并没有请托事项，直到2003年才提出融资费的请 求，因此这两笔不算作受贿。

　　庭审：承认指控心生悔意

　　6月27月当天的法庭辩论波澜不惊，律师只是对检方指控钟伟华收受朱某1000英镑和1万元开业礼金作为贿款 提出异议，对其他指控则没有异议。公诉人在简单回应后表示，钟伟华如实供述受贿事实，认罪态度好，有自首情节并积极退 赃，请法庭在量刑时考虑酌情从轻或减轻处罚。

　　钟伟华的辩护律师也提出，钟伟华积极动员家属退清赃款，有悔罪表现，而且他本人还有高血压、糖尿病、胆囊炎等 病，希望量刑时能从轻或减轻。

　　在最后陈述阶段，钟伟华神情平静地表示：我为自己的所作所为感到后悔，对不起党和国家对我的培养，同时也希望 法院考虑他动员家属积极退赃的悔罪表现，给他从轻处罚。

　　近况：高管涉案公司濒危

　　在钟伟华涉嫌受贿出庭受审之前两周，消息人士称，包括广东证券前副总经理罗立新在内的其他几名涉案高层“又被 抓进去了”，而在此之前，罗立新已经受到法院的审判。在广东证券内外，罗立新曾被视为年轻才俊。他曾任顺德管理总部总 经理，升任广东证券副总经理后，主管公司核心业务证券经纪。

　　担任广东证券副总时动辄支配亿万资金的罗立新在受审时曾向办案人员表示，希望自己将来出狱后能开个幼儿园，余 生把自己的独生女儿教养成人，希望她以后不要涉足经济。据悉，自去年7月起同被广东省纪委“双规”者，还有原广东证券 财务总监符列娜。至于她涉嫌什么罪名，还不得而知。

　　此外，记者获悉广东证券正在向广州中院申请破产，而未离职的员工也于5月31日收到了辞退通知。而据《财经》 报道称，被关闭清算近一年的广东证券即将获得“重生”。由中国证券投资者保护基金有限责任公司(下称保护基金)发起的 安信证券股份有限公司，将于9月28日在深圳挂牌。安信证券将收购三家被关闭清算的券商——广东证券、中关村证券和科 技证券的证券类资产。其中，广东证券在广东地区的营业部数量最多，因而新成立的安信证券将以广东证券为核心资产。自2 005年11月4日被关闭清算以来，广东证券的托管方正是保护基金。至今，广东证券的相关债务清算尚未结束。

　　背景：国洪起毁了广东证券

　　广东证券成立于1989年，以广东省、广州市的十大金融机构发起注资2500万元，大股东为人民银行广东省分 行，持股四成。至1998年底，公司改制为广东证券股份有限公司，资本金增至8亿元，股东增为63家。股东众多、股权 分散是当年广东证券的一大特色。

　　在2004年之前，广东证券在国内资本市场上默默无闻，直至去年1月，号称“资本大鳄”的国洪起案发，该公司 才首次曝于聚光灯之下——国洪起被指控与广东证券两家营业部勾结，虚增国债进行回购融资，骗取资金达20亿元之巨，令 广东证券损失惨重。以虚增国债手段骗取的20亿元回购资金，在悉数进入国洪起私人拥有的两家公司后，再流向国洪起所控 制的众多公司。

　　虚增国债案发后，外界对国洪起控制广东证券的“能量”惊叹不已，舆论多指国洪起与广东证券营业部勾结紧密。据 接近广东证券高层的知情人透露，广东证券有关领导一度希望国洪起增资入股，一是补充公司急需的资本金，二是“为了与原 有的几位大股东相抗衡”。双方洽谈始于2002年前后。据了解，双方曾达成默契，由国洪起注资广东证券，成为公司大股 东，而广东证券方面则允诺为其国债回购融资提供便利。

　　知情人称，广东证券高层邀约资本玩家国洪起入局，与公司自身股东架构有相当大的关系。之后几年，广东证券因承 接了原人民银行等机构下属证券营业部的大量不良资产，背负沉重，而公司本身又经营不力，致使多家大股东对公司管理层颇 多怨言，纷纷提出由己方人士出任广东证券董事长、总经理等职。为此，广东证券原管理层决定引进自己相熟的新股东，抗衡 诸多欲取而代之的现有股东。国洪起正是在这种情况下进入广东证券增资扩股的首选名单。然而，拉国洪起入局很快被证明是 引狼入室之举，国洪起获得默许以广东证券资源进行回购融资后，胃口渐大，甚至与北京、广州两处营业部高管共谋夺取广东 证券大权之计，加之国洪起所获融资皆流向自己公司，令广东证券蒙受巨额亏损和风险。事实上，2004年北京营业部案发 ，也正是缘于广东证券自己举报。国洪起旗下十余家主要公司均为广东证券客户，包括北京泰怡轩

房地产开发有限责任公司、 北京赛克赛思科技有限公司、山东九九有限公司、第一信用担保有限公司等。因国洪起通过上述公司在广东证券开户，或是挪 用其他客户国债回购融资，或是虚增国债骗取融资，令广东证券深陷与国洪起公司债权人的侵权纠纷之中。